昆机5：通用技术集团昆明机床股份有限公司权益变动报告书
证券代码：400068 证券简称： 昆机5 主办券商：太平洋证券
通用技术集团昆明机床股份有限公司
权益变动报告书
中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“信息披露义务人”或“通用技术集团”）保证本权益变动报告书内容的真实、准确和完整，其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、信息披露义务人基本情况
（一）法人填写
| 公司名称 | 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 |
法定代表人
| 法定代表人 | 于旭波 |
设立日期
| 设立日期 | 1998-03-18 |
注册资本
| 注册资本 | 750,000.00万元 |
住所
| 住所 | 北京市丰台区西营街1号院1区1号楼34-43层 |
邮编
| 邮编 | 100073 |
所属行业
| 所属行业 | 租赁和商务服务业（门类L）→ 商务服务业 → 投资与资产管理（小类代码 7212） |
主要业务
| 主要业务 | 对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；投资；资产经营、资产管理；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；设计和制作印刷品广告；广告业务；自有房屋出租。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开 |
展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）统一社会信用代码
| 统一社会信用代码 | 9111000071092200XY |
信息披露义务人控股股东名称
| 信息披露义务人控股股东名称 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
信息披露义务人实际控制人名称
| 信息披露义务人实际控制人名称 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
权益变动前是否为昆明机床第一大股东
| 权益变动前是否为昆明机床第一大股东 | 是? 否□ |
权益变动后是否为昆明机床第一大股东
| 权益变动后是否为昆明机床第一大股东 | 是? 否□ |
权益变动前是否为昆明机床控股股东
| 权益变动前是否为昆明机床控股股东 | 是? 否□ |
权益变动后是否为昆明机床控股股东
| 权益变动后是否为昆明机床控股股东 | 是? 否□ |
权益变动前是否为昆明机床实际控制人
| 权益变动前是否为昆明机床实际控制人 | 是□ 否? |
权益变动后是否为昆明机床实际控制人
| 权益变动后是否为昆明机床实际控制人 | 是□ 否? |
实际控制人是否属于失信联合惩戒对象
| 实际控制人是否属于失信联合惩戒对象 | 是□ 否? |
信息披露义务人是否属于失信联合惩戒对象
| 信息披露义务人是否属于失信联合惩戒对象 | 是□ 否? |
二、拥有权益及变动情况
| 信息披露义务人 | 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 |
股份名称
| 股份名称 | 通用技术集团昆明机床股份有限公司（简称：“昆明机 |
床”）股份种类
| 股份种类 | 人民币普通股 |
权益变动方向
| 权益变动方向 | 增加? 减少□ |
权益变动/拟变动时间
| 权益变动/拟变动时间 | 2026年9月21日（以新增股份在中国证券登记结算有限责任公司完成登记为准） |
拥有权益的股份数量及比例（变动前）
| 拥有权益的股份数量及比例（变动前） | 合计拥有权益272,156,617股，占比77.14%；其中：直接持股272,156,617股，占比77.14%；间接持股0股，占比0%;一致行动或其他方式拥有权益0股，占比0%。 |
所持股份性质（变动前）
| 所持股份性质（变动前） | 无限售条件流通股272,156,617股，占比77.14%；有限售条件流通股0股，占比0%。 |
拥有权益的股份数量及比例（变动后）
| 拥有权益的股份数量及比例（变动后） | 合计拥有权益822,156,617股，占比91.07%；其中：直接持股822,156,617股，占比91.07%；间接持股0股，占比0%;一致行动或其他方式拥有权益0股，占比0%。 |
所持股份性质（变动后）
| 所持股份性质（变动后） | 无限售条件流通股822,156,617股，占比91.07%；有限售条件流通股0股，占比0%。 |
本次权益变动所履行的相关程序及具体时间
| 本次权益变动所履行的相关程序及具体时间 | 2025年7月11日，通用技术集团召开总经理办公会审议通过向昆明机床增资事宜；2026年4月23日，昆明机床召开2026年第二次临时股东会，审议通过与本次定向发行相关的议案。2026年8月4日，昆明机床取得了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意通用技术集团昆明机床股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕 |
1935号），同意本次定向发行；
三、权益变动具体方式及目的
（一）权益变动具体方式
任公司完成登记为准）
权益（变动方式
（可多选）
| 权益（变动方式 （可多选） | ?通过竞价交易 ?通过做市交易 ?通过大宗交易 ?通过特定事项协议转让 ?取得昆明机床发行的新股 ?国有股行政划转或变更 ?执行法院裁定 ?继承 ?赠与 ?投资关系、协议方式 ?其他 |
| 中国通用技术（集团）控股有限责任公司以现金认购昆明机床定向发行的股票550,000,000股，认购价格为1.00元/股，认购金额为550,000,000.00元。本次定向发行完成后，昆明机床总股本由352,788,154股增加至902,788,154股，信息披露义务人持股数量由272,156,617股增至822,156,617股，持股比例由77.14%上升至91.07%。 |
（二）权益变动目的
信息披露义务人本次权益变动的目的：为支持昆明机床持续经营发展，改善公司资产负债结构，降低财务风险，信息披露义务人作为控股股东，以现金认购昆明机床本次定向发行的全部股票，募集资金用于偿还公司借款。本次权益变动后，信息披露义务人仍为昆明机床的控股股东，控制权未发生变化。后续交易计划：截至本报告书签署之日，信息披露义务人在未来12个月内无继续增加或减少其在昆明机床中拥有权益的股份的明确计划；若发生进一步权益变动，将严格按照全国中小企业股份转让系统相关业务规则履行信息披露义务。
四、国家相关部门批准情况
| 信息披露义务人 | 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 |
是否需国家相关部门批
| 是否需国家相关部门批 | 是? 否□ |
准批准部门
| 批准部门 | 中国证券监督管理委员会 |
批准程序
| 批准程序 | 中国证监会注册程序 |
批准程序进展
| 批准程序进展 | 2026年8月4日，昆明机床已取得中国证监会《关于同意通用技术集团昆明机床股份有限公司定向发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1935号） |
五、所涉协议的主要内容
本次权益变动涉及的协议主要为《通用技术集团昆明机床股份有限公司股份认购协议》（以下简称“《认购协议》”），由通用技术集团与昆明机床于2026年1月30日签署，主要内容如下：
1.协议主体：甲方（认购方）：通用技术集团；乙方（发行人）：昆明机床。
2.认购股份数量及价格：甲方以现金方式认购乙方定向发行的人民币普通股55,000万股，认购价格为1.00元/股，认购总金额为人民币55,000万元。
3.认购方式及支付：自本协议规定的生效条件全部满足后，通用技术集团应按照昆明机床在指定信息披露平台上披露的公司《股票定向发行认购公告》中规定的缴纳期限内将其应当缴纳的增资价款55,000万元人民币足额缴入昆明机床为本次增资专门开立的指定银行账户，履行其出资义务，具体支付日及指定银行账户以公司认购公告中披露的信息为准。
4.协议生效条件：本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立，并在乙方董事会及股东大会批准本次发行、全国中小企业股份转让系统出具同意本次发行的函、本次发行取得中国证券监督管理委员会关于本次股票定向发行的注册文件之日起生效。
5.争议解决：本协议的订立、生效、履行、解释和争议的解决均适用中华人民共和国法律。凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商解决不成，任何一方均可就争议事项向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
六、其他重大事项
（一）权益变动前后公司第一大股东未发生变动，控股股东未发生变动，实际控制人未发生变动。本次权益变动前后，控股股东均为中国通用技术（集团）控股有限责任公司，实际控制人始终为国务院国有资产监督管理委员会。
（二）本次权益变动不涉及控股股东拥有权益的股份减少导致其丧失控股股东地位的情形。
（三）本次权益变动不涉及收购人收购昆明机床的情形，不适用原控股股东对收购人主体资格、诚信情况及收购意图的调查说明。
（四）信息披露义务人不存在未清偿其对昆明机床的负债、未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形。
（五）截至本报告书签署之日，本报告书已按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律以及相关规定信息披露人应当披露而未披露的其他重大信息。
七、前六个月内买卖昆明机床股份的情况
自本报告书签署之日前六个月内，信息披露义务人在本报告书签署之日前六个月内不存在其他通过全国中小企业股份转让系统买卖昆明机床股票的行为。
八、备查文件
（一）信息披露义务人营业执照复印件；
（二）信息披露义务人就本次认购作出的相关决定；
（三）本次定向发行的《认购协议》；
（四）中国证监会《关于同意通用技术集团昆明机床股份有限公司定向发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1935号）；
（五）本次定向发行募集资金验资报告；
（六）太平洋证券股份有限公司关于昆明机床股票定向发行的推荐工作报告；
（七）北京市中伦律师事务所关于昆明机床股票定向发行的法律意见书；
（八）昆明机床《股票定向发行说明书（第三次更新稿）》；
（九）其他备查文件。
备查文件备置地点：昆明机床董事会办公室地址：云南省昆明市嵩明县杨林工业园区东环路12号联系电话：0871-66166623（以下无正文，为信息披露义务人签署页）