东方集团：关于对东方集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

上证公监函〔2024〕0151号

关于对东方集团股份有限公司及有关责任人予

以监管警示的决定

当事人：

东方集团股份有限公司，A股证券简称：东方集团，A股证券代码：600811；

孙明涛，东方集团股份有限公司时任董事长、总裁；

康文杰，东方集团股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局出具的《关于对东方集团股份有限公司、孙明涛、康文杰采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕6号，以下简称《警示函》）查明的事实，2022年，东方集团股份有限公司（以下简称东方集团或公司）与黑龙江小康龙江供应链管理有限公司（以下简称小康供应链）发生采购交易3.59亿元，占公司最近一期经审计净资产的1.85%，小康供应链为东方集团关联法人，上述交易构成关联交易，公司未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务。

公司发生关联交易，未按规定履行相应审议程序及信息披露义务，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修

订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第6.3.6条等有关规定。根据《警示函》认定，孙明涛作为公司时任董事长、总裁，康文杰作为公司时任董事会秘书，未忠实勤勉履行职责，对上述违规行为负有主要责任。上述责任人违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对东方集团股份有限公司及时任董事长、总裁孙明涛、时任董事会秘书康文杰予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二四年六月二十四日