东方3：募集资金管理制度

东方集团股份有限公司 募集资金管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范东方集团股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的使用与管理, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规、规范性文件和业务规 则,制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种、可转换公司债券, 向投资者募集并用于特定用途的资金,不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的,公司应 当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度的规定。

第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用募集资金, 自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金,不 得利用公司募集资金及募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)获取不正当利益。

第二章 募集资金的存储和使用

第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),募 集资金应当存放于专户集中管理,专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。

公司存在两次以上融资的,应当分别设置募集资金专户。

第七条 公司应当在认购结束后一个月内与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三 方监管协议。

三方监管协议在有效期届满前因商业银行或主办券商变更等原因提前终止的,公司应当 自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第八条 募集资金使用完毕或余额按相关规定转出后,公司应及时注销专户并公告。

第九条 公司应当审慎使用募集资金,按照发行文件中披露的用途使用募集资金,不得 随意改变募集资金投向,不得变相改变募集资金用途。

公司使用募集资金不得有如下行为:

(一)持有交易性金融资产和其他权益工具投资、借予他人、委托理财等财务性投资, 直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;

(二)通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途;

(三)将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用,为关联人 利用募投项目获取不正当利益提供便利。

(四)违反募集资金管理规定的其他行为。

出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公司应当及时公告。

第十条 公司首次使用募集资金前应通知主办券商。

第十一条 公司应当审慎变更募集资金用途。确需变更的,应当经公司董事会、股东 会审议通过,并及时披露募集资金用途变更公告,说明变更的原因、合理性和对公司的影响 等。以下情形不属于变更募集资金用途:

(一)募集资金用于补充流动资金的,在采购原材料、发放职工薪酬等具体用途之间调 整金额或比例;

(二)募集资金使用主体在公司及其全资或者控股子公司之间变更。

第十二条 公司以自筹资金预先投入募投项目的,可以在募集资金能够使用后,以募 集资金置换自筹资金。置换事项应当经公司董事会审议通过并及时披露。

第十三条 在不影响募集资金按计划使用的前提下,公司对暂时闲置的募集资金可以 进行现金管理,投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。相关理财 产品不得用于质押和其他权利限制安排。

第十四条

公司使用闲置募集资金进行现金管理的,应当经公司董事会审议通过并及 时披露。公告至少应当包括下列内容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括募集资金到账时间、募集资金净额、用途等;

(二)募集资金使用情况、闲置的情况及原因,是否存在变相改变募集资金用途的行为 和保证不影响募集资金项目正常进行的措施;

(三)投资产品的发行主体、类型、投资范围、期限、额度、收益分配方式。

公司应当在发现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风险情形 时,及时披露风险提示性公告,并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。

第十五条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应符合如下要求:

(一)不得变相改变募集资金用途,不得影响募集资金投资计划的正常进行;

(二)仅限于与主营业务相关的生产经营使用;

(三)单次补充流动资金时间不得超过12 个月;

(四)前次用于暂时补充流动资金的募集资金已归还(如适用)。

第十六条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,应当经公司董事会审议通 过并及时披露募集资金暂时用于补充流动资金的公告。

补充流动资金到期日之前,公司应当将该部分资金归还至专户,并在资金全部归还后及 时公告。

第十七条 公司在履行必要的决策程序后,可以将超募资金和募投项目节余资金(包 括利息收入)用于永久补充流动资金。

第三章 募集资金的管理与监督

第十八条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

第十九条 在募集资金使用期间,公司应加强内部管理与监督,公司财务部负责对募 集资金使用情况进行日常管理。公司监事会和内审机构有权监督募集资金的使用情况。

第二十条 公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查,出具核查报 告,并在披露年度报告和中期报告时一并披露。

第二十一条 公司应支持并配合主办券商履行监督职责。

第四章 附则

第二十二条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 存在冲突时,按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。

第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十四条 本制度自股东会审议通过之日起生效,前次制度同时废止。

东方集团股份有限公司

董事会

年4 月27 日