中路股份：关于对王也、杜日利予以通报批评的决定

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上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2024〕141号────────────────────────

关于对王也、杜日利予以通报批评的决定

当事人：

王也，中路股份有限公司股东；杜日利，中路股份有限公司股东。

根据中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对王也采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕264号）和《关于对杜日利采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕

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265号）（以下合称《警示函》）查明的事实，中路股份有限公司（以下简称中路股份或公司）股东王也、杜日利分别于2023年8月17日、2023年9月22日通过司法处置取得上海中路（集团）有限公司持有的公司股份410万股、820万股。2023年8月18日，王也通过集中竞价交易减持公司股票410万股，占公司总股本的1.28%；2023年9月25日，杜日利通过集中竞价交易减持公司股票400万股，占公司总股本的1.24%。根据《警示函》认定，上述人员在受让后6个月内存在连续90日通过集中竞价交易减持股份总数超过公司股份总数的1%的情形。

综上，公司股东王也、杜日利行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第三条，《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.4.1条，《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第六条第三款等有关规定。对于上述违规事实和情节，有关责任人在规定期限内未提出异议，视为无异议。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.3条，《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》及《上海证券交易所自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：

对中路股份有限公司股东王也、杜日利予以通报批评。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

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你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所2024年7月18日