海通证券：2023年第三季度报告

海通证券：2023年第三季度报告

http://ddx.gubit.cn  2023-10-31  海通证券(600837)公司公告

证券代码：600837 证券简称：海通证券

海通证券股份有限公司

2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入5,605,427,464.93-17.9822,573,794,437.9719.20
归属于上市公司股东的净利润532,109,717.75-59.624,361,744,499.35-28.21
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润493,482,128.81-61.653,705,702,154.72-32.89
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-21,563,945,486.37-655.23
基本每股收益（元/股）0.04-63.640.33-29.79
稀释每股收益（元/股）0.04-63.640.33-29.79
加权平均净资产收益率（%）0.33减少0.49个百分点2.62减少1.08个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产736,172,996,197.44753,609,304,959.17-2.31
归属于上市公司股东的所有者权益166,978,884,347.33164,591,956,430.251.45

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-13,654,088.99-21,331,432.55
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外65,225,013.02863,599,585.92主要是政府补助
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益--
除上述各项之外的其他营业外收入和支出10,762,869.0398,405,809.41
减：所得税影响额15,632,006.91228,983,037.34
少数股东权益影响额（税后）8,074,197.2155,648,580.81
合计38,627,588.94656,042,344.63

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-59.62主要是手续费及佣金净收入、利息净收入减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期-61.65
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末-32.89
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-655.23主要是为交易目的而持有的金融资产净增加
基本每股收益_本报告期-63.64主要是归属于上市公司股东的净利润减少
稀释每股收益_本报告期-63.64

合并财务报表主要项目会计数据

单位：元 币种：人民币

项目2023年9月30日2022年12月31日变动比例（%）主要原因
拆出资金544,113,953.65274,444,523.0698.26主要是拆出资金规模增加
应收款项14,137,869,347.5610,394,514,867.7036.01主要是业务预付保证金增加
其他权益工具投资7,999,699,922.276,096,318,840.1231.22主要是其他权益工具投资规模增加
拆入资金13,659,335,493.766,276,101,144.00117.64主要是转融通业务融入资金规模增加
衍生金融负债61,940,044.23898,418,550.84-93.11主要是衍生金融负债规模减少
应交税费972,532,391.662,197,807,712.24-55.75主要是应交企业所得税减少
库存股303,577,733.90--主要是公司股票回购
项目2023年1-9月2022年1-9月变动比例（%）主要原因
利息净收入3,273,339,780.614,736,588,847.24-30.89主要是利息支出增加
投资收益（损失以“-”号填列）5,243,200,268.801,314,280,466.54298.94主要是金融工具投资收益增加
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-1,131,464,355.18-326,790,207.25-主要是金融工具产生的公允价值变动收益减少
汇兑收益（损失以“-”号填列）-234,116,007.83-515,390,837.35-主要是汇率变动影响
其他业务收入7,139,826,130.953,713,233,175.3992.28主要是子公司销售收入增加
信用减值损失1,464,333,416.73452,709,448.01223.46主要是买入返售金融资产减值损失增加
其他业务成本6,129,687,045.552,453,850,663.84149.80主要是子公司销售成本增加
其他综合收益的税后净额459,939,292.63238,122,349.8193.15主要是其他权益工具投资公允价值变动增加
经营活动产生的现金流量净额-21,563,945,486.373,883,768,716.16-655.23主要是为交易目的而持有的金融资产净增加
投资活动产生的现金流量净额5,963,183,793.20-5,626,071,347.47-主要是收回投资所收到的现金增加
筹资活动产生的现金流量净额-11,731,752,271.663,601,797,513.57-425.72主要是取得借款收到的现金减少

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数(户)247,380报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）无
（其中A股247,235；H股145）
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
香港中央结算（代理人）有限公司境外法人3,408,743,10626.090未知-
上海国盛（集团）有限公司国有法人862,489,0596.60781,250,000无0
上海海烟投资管理有限公司国有法人635,084,6234.860无0
光明食品（集团）有限公司国有法人480,275,0003.680无0
上海电气控股集团有限公司国家344,236,4182.630无0
申能(集团)有限公司国有法人322,162,0862.470无0
中国证券金融股份有限公司其他258,104,0241.980无0
上海国盛集团资产有限公司国有法人238,382,0081.820无0
上海久事（集团）有限公司国有法人232,443,7801.780无0
上海百联集团股份有限公司国有法人214,471,6521.640无0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
香港中央结算（代理人）有限公司3,408,743,106境外上市外资股3,408,743,106
上海海烟投资管理有限公司635,084,623人民币普通股635,084,623
光明食品（集团）有限公司480,275,000人民币普通股480,275,000
上海电气控股集团有限公司344,236,418人民币普通股344,236,418
申能(集团)有限公司322,162,086人民币普通股322,162,086
中国证券金融股份有限公司258,104,024人民币普通股258,104,024
上海国盛集团资产有限公司238,382,008人民币普通股238,382,008
上海久事（集团）有限公司232,443,780人民币普通股232,443,780
上海百联集团股份有限公司214,471,652人民币普通股214,471,652
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金194,247,597人民币普通股194,247,597
上述股东关联关系或一致行动的说明上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资子公司，此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通的其他业务情况

注：1.人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

2.上表中，境外上市外资股为H股。本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

3.上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司A股和H股共计135,632.75万股，占公司总股本的10.38%；上海电气（集团）总公司持有本公司A股和H股共计64,689.88万股，占公司总股本的

4.95%。

4.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2023年9月30日编制单位:海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金136,229,054,975.81158,580,169,366.67
其中：客户资金存款84,046,759,547.0098,970,479,371.57
结算备付金15,969,518,568.1021,380,695,420.73
其中：客户备付金11,363,515,085.7710,476,841,294.70
拆出资金544,113,953.65274,444,523.06
融出资金67,142,015,200.5267,843,870,816.38
衍生金融资产1,063,085,673.541,477,167,315.05
存出保证金25,613,919,573.5622,864,574,405.46
应收款项14,137,869,347.5610,394,514,867.70
合同资产
买入返售金融资产33,569,123,448.9232,645,149,033.49
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产222,597,855,033.30209,598,729,439.75
债权投资7,134,865,800.685,806,156,944.34
其他债权投资45,799,387,126.1852,851,898,948.27
其他权益工具投资7,999,699,922.276,096,318,840.12
应收融资租赁款18,146,006,292.9919,458,452,903.05
长期应收款82,444,761,573.9784,549,952,480.38
长期股权投资7,597,268,790.077,013,713,624.88
投资性房地产2,692,017,168.952,641,589,533.64
固定资产16,112,777,287.4516,098,669,846.45
在建工程224,939,517.66465,704,960.23
使用权资产1,075,953,244.22984,539,724.88
无形资产1,279,507,117.021,270,854,646.95
商誉3,768,159,665.863,676,231,096.22
递延所得税资产4,541,479,455.484,711,680,014.57
其他资产20,489,617,459.6822,924,226,206.90
资产总计736,172,996,197.44753,609,304,959.17
负债：
短期借款32,772,950,679.0934,858,042,732.67
应付短期融资款13,071,581,571.3716,159,094,370.29
拆入资金13,659,335,493.766,276,101,144.00
交易性金融负债24,845,540,925.7722,888,479,844.59
衍生金融负债61,940,044.23898,418,550.84
卖出回购金融资产款81,685,606,433.68101,694,356,537.25
代理买卖证券款108,169,914,964.99115,513,463,366.21
代理承销证券款40,425,600.0013,500,000.00
应付职工薪酬3,869,675,900.484,485,010,758.39
应交税费972,532,391.662,197,807,712.24
应付款项12,874,650,218.2211,490,826,596.82
合同负债19,174,311.9025,968,623.86
持有待售负债
预计负债201,759,456.73201,705,446.68
长期借款42,591,790,180.4655,958,202,723.56
应付债券202,018,566,938.37181,830,917,563.00
其中：优先股
永续债
租赁负债1,104,325,680.361,015,700,455.81
递延所得税负债887,265,401.60909,458,907.22
其他负债17,089,513,483.1519,570,192,008.60
负债合计555,936,549,675.82575,987,247,342.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）13,064,200,000.0013,064,200,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积75,805,174,181.5875,007,558,592.52
减：库存股303,577,733.90
其他综合收益-1,148,866,262.57-1,617,313,221.53
盈余公积9,656,101,246.579,656,101,246.57
一般风险准备21,848,055,655.1721,782,272,819.21
未分配利润48,057,797,260.4846,699,136,993.48
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计166,978,884,347.33164,591,956,430.25
少数股东权益13,257,562,174.2913,030,101,186.89
所有者权益（或股东权益）合计180,236,446,521.62177,622,057,617.14
负债和所有者权益（或股东权益）总计736,172,996,197.44753,609,304,959.17

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中

合并利润表2023年1—9月编制单位：海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入22,573,794,437.9718,938,408,553.83
利息净收入3,273,339,780.614,736,588,847.24
其中：金融资产利息收入13,876,024,784.2512,706,230,660.72
融资租赁收入1,276,509,833.171,777,375,153.28
利息支出-11,879,194,836.81-9,747,016,966.76
手续费及佣金净收入7,432,972,876.199,317,868,948.39
其中：经纪业务手续费净收入2,873,457,946.023,629,830,071.62
投资银行业务手续费净收入3,011,228,686.213,757,332,561.58
资产管理业务手续费净收入1,427,458,968.181,687,823,453.15
投资收益（损失以“-”号填列）5,243,200,268.801,314,280,466.54
其中：对联营企业和合营企业的投资收益419,574,480.21856,267,552.40
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益861,357,706.01748,747,929.62
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-1,131,464,355.18-326,790,207.25
汇兑收益（损失以“-”号填列）-234,116,007.83-515,390,837.35
其他业务收入7,139,826,130.953,713,233,175.39
资产处置收益（损失以“－”号填列）-11,321,961.58-50,129,768.75
二、营业总支出16,418,908,636.7111,430,799,496.64
税金及附加185,184,356.81196,442,088.89
业务及管理费8,612,090,925.128,288,483,949.84
信用减值损失1,464,333,416.73452,709,448.01
其他资产减值损失27,612,892.5039,313,346.06
其他业务成本6,129,687,045.552,453,850,663.84
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）6,154,885,801.267,507,609,057.19
加：营业外收入111,516,485.0987,543,362.56
减：营业外支出20,878,266.7418,372,724.89
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）6,245,524,019.617,576,779,694.86
减：所得税费用1,731,141,767.831,882,513,103.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4,514,382,251.785,694,266,591.75
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）4,514,382,251.785,694,266,591.75
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）4,361,744,499.356,075,494,319.11
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）152,637,752.43-381,227,727.36
六、其他综合收益的税后净额459,939,292.63238,122,349.81
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额290,403,743.34-1,075,773,200.34
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-32,955,731.10-1,336,096,705.65
1.重新计量设定受益计划变动额-2,098,584.2853,501,610.11
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-30,857,146.82-1,389,598,315.76
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益323,359,474.44260,323,505.31
1.权益法下可转损益的其他综合收益2,535,107.26147,258.50
2.其他债权投资公允价值变动179,244,048.27165,041,260.96
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-78,109,987.94-35,328,400.53
5.现金流量套期储备54,137,297.3880,190,190.07
6.外币财务报表折算差额165,553,009.4750,273,196.31
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额169,535,549.291,313,895,550.15
七、综合收益总额4,974,321,544.415,932,388,941.56
归属于母公司所有者的综合收益总额4,652,148,242.694,999,721,118.77
归属于少数股东的综合收益总额322,173,301.72932,667,822.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.330.47
（二）稀释每股收益(元/股)0.330.47

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中

合并现金流量表2023年1—9月编制单位：海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额29,733,456,172.82
收取利息、手续费及佣金的现金18,726,076,191.1923,071,586,540.24
拆入资金净增加额7,006,311,262.56
融出资金净减少额514,435,112.977,404,235,932.19
收到其他与经营活动有关的现金20,007,785,768.575,286,782,803.24
经营活动现金流入小计46,254,608,335.2965,496,061,448.49
为交易目的而持有的金融资产净增加额7,364,727,247.05
拆入资金净减少额5,309,942,042.46
回购业务资金净减少额21,251,808,800.7513,262,212,132.13
代理买卖证券支付的现金净额7,560,495,537.9310,272,725,807.75
支付利息、手续费及佣金的现金4,500,928,265.476,265,868,248.75
支付给职工及为职工支付的现金6,178,218,897.067,049,700,891.91
支付的各项税费3,168,407,315.655,758,456,948.73
支付其他与经营活动有关的现金17,793,967,757.7513,693,386,660.60
经营活动现金流出小计67,818,553,821.6661,612,292,732.33
经营活动产生的现金流量净额-21,563,945,486.373,883,768,716.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金27,753,754,185.5620,249,126,350.57
取得投资收益收到的现金2,092,999,606.792,129,024,814.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额25,325,630.6311,744,093.39
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额132,053,369.74
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计29,872,079,422.9822,521,948,628.25
投资支付的现金23,368,080,281.6923,782,530,986.48
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金540,815,348.094,365,488,989.24
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计23,908,895,629.7828,148,019,975.72
投资活动产生的现金流量净额5,963,183,793.20-5,626,071,347.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金64,301,720.50
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金64,301,720.50
取得借款收到的现金46,192,592,003.7560,747,653,227.36
发行债券收到的现金90,226,678,467.0785,424,087,426.89
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计136,483,572,191.32146,171,740,654.25
偿还债务支付的现金136,176,059,909.51133,016,734,430.53
分配股利、利润或偿付利息支付的现金11,215,116,417.158,782,931,414.97
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润295,008,008.25232,822,348.67
支付其他与筹资活动有关的现金824,148,136.32770,277,295.18
筹资活动现金流出小计148,215,324,462.98142,569,943,140.68
筹资活动产生的现金流量净额-11,731,752,271.663,601,797,513.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-204,650,977.421,798,805,761.43
五、现金及现金等价物净增加额-27,537,164,942.253,658,300,643.69
加：期初现金及现金等价物余额176,699,519,071.53175,257,907,676.68
六、期末现金及现金等价物余额149,162,354,129.28178,916,208,320.37

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中

母公司资产负债表2023年9月30日编制单位:海通证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金73,185,123,211.1494,195,714,055.50
其中：客户资金存款48,166,367,267.9057,609,295,872.92
结算备付金24,523,950,746.9131,643,792,015.11
其中：客户备付金10,184,289,635.309,265,947,457.08
拆出资金
融出资金58,554,235,460.8456,840,361,604.00
衍生金融资产373,610,534.12869,903,399.60
存出保证金6,463,283,132.096,187,577,011.98
应收款项8,085,499,638.124,490,816,958.87
合同资产
买入返售金融资产27,358,375,540.4726,639,893,553.23
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产153,215,951,166.12139,953,515,347.47
债权投资
其他债权投资43,565,848,041.3850,658,485,366.14
其他权益工具投资7,322,909,824.575,361,534,796.02
长期股权投资48,293,288,002.5739,799,909,184.68
投资性房地产12,275,411.5913,081,299.31
固定资产7,615,212,471.007,512,856,147.29
在建工程79,143,769.02347,796,396.75
使用权资产595,210,090.86492,977,773.78
无形资产398,307,044.62363,429,650.20
递延所得税资产1,298,519,423.941,640,204,084.93
其他资产3,007,433,524.464,993,842,280.00
资产总计463,948,177,033.82472,005,690,924.86
负债：
短期借款
应付短期融资款5,421,894,539.057,211,239,604.08
拆入资金11,310,816,050.003,031,458,333.33
交易性金融负债18,250,876,206.6318,834,648,459.91
衍生金融负债154,581,262.87738,107,811.95
卖出回购金融资产款69,980,807,404.2793,412,806,373.46
代理买卖证券款62,490,091,530.8869,201,352,190.36
代理承销证券款40,425,600.0013,500,000.00
应付职工薪酬1,842,347,646.842,351,788,209.09
应交税费83,838,082.49205,281,487.65
应付款项8,478,387,976.625,895,153,043.63
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券134,097,709,762.68121,049,533,559.49
其中：优先股
永续债
租赁负债583,646,489.98486,734,503.30
递延所得税负债
其他负债481,604,422.38528,304,450.41
负债合计313,217,026,974.69322,959,908,026.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）13,064,200,000.0013,064,200,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积74,709,020,563.1474,709,020,563.14
减：库存股303,577,733.90
其他综合收益-174,172,235.19-393,603,061.50
盈余公积9,656,101,246.579,656,101,246.57
一般风险准备19,312,202,493.1419,312,202,493.14
未分配利润34,467,375,725.3732,697,861,656.85
所有者权益（或股东权益）合计150,731,150,059.13149,045,782,898.20
负债和所有者权益（或股东权益）总计463,948,177,033.82472,005,690,924.86

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中

母公司利润表2023年1—9月编制单位：海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
一、营业总收入10,559,108,105.7112,403,783,932.76
利息净收入1,728,828,175.372,090,576,726.97
其中：利息收入6,913,232,115.187,261,156,533.66
利息支出-5,184,403,939.81-5,170,579,806.69
手续费及佣金净收入5,331,340,561.176,622,001,556.74
其中：经纪业务手续费净收入2,477,789,059.533,066,039,193.65
投资银行业务手续费净收入2,759,057,713.583,360,407,018.05
资产管理业务手续费净收入
投资收益（损失以“－”号填列）2,808,236,342.771,346,359,081.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益403,279,320.63436,993,768.53
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益406,569,359.88461,714,456.86
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）384,662,062.682,039,017,373.58
汇兑收益（损失以“－”号填列）-109,530,042.42-164,658,237.90
其他业务收入8,053,167.018,436,756.92
资产处置收益（损失以“－”号填列）948,479.25336,218.36
二、营业总支出5,038,470,008.344,164,104,035.41
税金及附加120,994,820.24110,168,552.95
业务及管理费4,919,406,617.734,772,261,075.97
信用减值损失-2,687,317.35-719,131,481.23
其他资产减值损失
其他业务成本755,887.72805,887.72
三、营业利润（亏损以“－”号填列）5,520,638,097.378,239,679,897.35
加：营业外收入21,412,972.7343,721,506.49
减：营业外支出16,279,861.8514,590,010.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）5,525,771,208.258,268,811,393.05
减：所得税费用828,739,862.191,235,597,020.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4,697,031,346.067,033,214,372.82
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）4,697,031,346.067,033,214,372.82
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额35,395,548.77-899,998,394.82
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-48,488,088.44-1,086,714,895.19
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-48,488,088.44-1,086,714,895.19
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益83,883,637.21186,716,500.37
1.权益法下可转损益的其他综合收益2,535,107.26147,258.50
2.其他债权投资公允价值变动168,585,865.40218,905,843.81
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-87,237,335.45-32,336,601.94
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额4,732,426,894.836,133,215,978.00

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中

母公司现金流量表2023年1—9月编制单位：海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额28,002,876,502.98
收取利息、手续费及佣金的现金12,916,681,675.6514,829,627,049.89
拆入资金净增加额8,270,000,000.00
融出资金净减少额10,413,476,473.87
收到其他与经营活动有关的现金2,148,217,415.18575,834,611.36
经营活动现金流入小计23,334,899,090.8353,821,814,638.10
为交易目的而持有的金融资产净增加额11,016,498,808.92
拆入资金净减少额2,500,000,000.00
回购业务资金净减少额24,195,897,589.5020,358,242,730.90
融出资金净增加额1,898,178,774.45
代理买卖证券支付的现金净额6,709,099,801.647,239,131,561.88
支付利息、手续费及佣金的现金2,828,640,215.843,137,881,959.58
支付给职工及为职工支付的现金3,655,441,714.464,177,924,741.73
支付的各项税费795,093,501.252,881,330,074.15
支付其他与经营活动有关的现金3,058,088,833.543,892,838,882.50
经营活动现金流出小计54,156,939,239.6044,187,349,950.74
经营活动产生的现金流量净额-30,822,040,148.779,634,464,687.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金24,579,208,557.0815,250,134,468.13
取得投资收益收到的现金1,522,280,165.202,354,631,412.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额24,486,814.7911,721,303.22
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计26,125,975,537.0717,616,487,183.85
投资支付的现金27,364,406,709.1421,790,794,472.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金431,129,802.15471,453,490.13
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计27,795,536,511.2922,262,247,962.25
投资活动产生的现金流量净额-1,669,560,974.22-4,645,760,778.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金50,503,570,700.0047,525,479,100.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计50,503,570,700.0047,525,479,100.00
偿还债务支付的现金39,206,680,500.0045,784,689,300.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金6,087,363,218.417,314,527,542.40
支付其他与筹资活动有关的现金467,923,447.08138,279,164.76
筹资活动现金流出小计45,761,967,165.4953,237,496,007.16
筹资活动产生的现金流量净额4,741,603,534.51-5,712,016,907.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响39,838,754.13134,916,975.62
五、现金及现金等价物净增加额-27,710,158,834.35-588,396,022.58
加：期初现金及现金等价物余额125,324,821,911.95117,262,317,533.08
六、期末现金及现金等价物余额97,614,663,077.60116,673,921,510.50

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

海通证券股份有限公司董事会

2023年10月30日


附件：公告原文
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