天源3：2023年第一次临时股东大会决议公告

公告编号：2023-016证券代码：400121 证券简称：天源3 主办券商：山西证券

中兴天恒能源科技（北京）股份公司2023年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年3月13日

2.会议召开地点：北京市海淀区首体南路主语国际4座9层会议室

3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票

4.会议召集人：董事会

5.会议主持人：林大湑

6.召开情况合法合规性说明：

会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共204人，持有表决权的股份总数107,409,954股，占公司有表决权股份总数的7.8593%。其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共204人，持有表决权的股份总数107,409,954股，占公司有表决权股份总数的7.8593%。

（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事9人，列席6人，董事雷鹏国、张涛、李文涛因工作原因缺席（如适用）；

2.公司在任监事3人，列席2人，监事胡文博因工作原因缺席（如适用）；

3.公司董事会秘书列席会议；

4.公司财务负责人及部分高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于公司聘请2022年度财务审计机构的议案》

1.议案内容：

中喜会计师事务所（特殊普通合伙）做为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。现根据公司经营发展需要，为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟改聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构。

2.议案表决结果：

普通股同意股数105,662,204股，占本次股东大会有表决权股份总数的

98.3728%；反对股数1,730,850股，占本次股东大会有表决权股份总数的1.6114%；明示弃权股数3,900股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0036%；未明示弃权股数13,000股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0121%股。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

（二）审议通过《关于选举周慧纯先生为公司股东代表监事的议案》

1.议案内容：

公司于2022年6月13日召开年度股东大会对监事会进行了换届选举，其中胡文博先生选举未通过，但由于监事会成员低于法定人数，因此继续履职。

为保证公司治理完善和监事会的正常运转，经 MKCP VCInvestments(Mauritius) I Ltd 推荐周慧纯先生担任公司股东代表监事，与邓远军先生、张薇女士共同组建成第十一届监事会，任期自股东大会审议通过之日起至第十一届监事会届满止。

简历：

周慧纯，男，1953年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1986年8月至2011年就职于长春百货大楼集团股份有限公司，先后任职员、处长、 副总经理、副总裁、法律顾问；2009年9月至今担任长春长百购物有限公司监事；2011年4月至今担任江西风尚电视购物股份有限公司监事会主席。

2.议案表决结果：

普通股同意股数105,535,204股，占本次股东大会有表决权股份总数的

98.2546%；反对股数1,708,350股，占本次股东大会有表决权股份总数的1.5905%；

明示弃权股数3,900股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0036%；未明示弃权股数162,500股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.1513%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

三、律师见证情况（如有）

（一）律师事务所名称：北京云嘉律师事务所

（二）律师姓名：朱文会、李宇琦

（三）结论性意见

中兴天恒能源科技（北京）股份公司2023年第一次临时股东大会的召集及召开程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，出席会议股东的资格合法有效，股东大会表决程序及表决结果合法有效。

四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效情况

五、备查文件目录

1、2023年第一次临时股东大会决议；

2、2023年第一次临时股东大会法律意见书。

中兴天恒能源科技（北京）股份公司

董事会2023年3月14日