杉杉股份：关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书的公告

宁波杉杉股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局

行政监管措施决定书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

日前，宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会宁波监管局（以下简称“宁波证监局”）出具的〔2024〕31号《行政监管措施决定书》，宁波证监局对公司及相关人员采取出具警示函的行政监管措施。现将相关内容公告如下：

一、《行政监管措施决定书》主要内容

经查，宁波杉杉股份有限公司（以下简称杉杉股份或公司）存在以下违规情形：

一、存在控股股东非经营性资金占用情形且未及时披露。经查，杉杉股份控股股东杉杉控股有限公司（以下简称杉杉控股）存在通过采购预付款、工程预付款等方式占用杉杉股份资金情形，2022年1月至2024年4月累计占用17.88亿元，其中2022年1-6月资金占用发生额8.3亿元，余额为0；2022年全年发生额8.3亿元，余额为0；2023年1-6月发生额4.5亿元，余额为1.71亿元；2023年全年发生额8.08亿元，余额为0.8亿元；2024年1-4月发生额1.5亿元，余额为0。上述2022年资金占用利息、2023年、2024年占用款项及其占用利息，杉杉控股已于2023年年报出具前全部归还。杉杉股份未在2022年半年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告等定期报告中披露2022年1月至2023年6月控股股东非经营性资金占用事项，导致前述定期报告相关信息披露存在遗漏。

杉杉股份上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第五条第二项、第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》（证监会公

告〔2021〕15号）第四十五条第一款，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三十二条的规定。公司董事长、相关责任董事兼副总经理、财务总监、董事会秘书，未能勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定。

二、部分关联交易未履行审议程序且未及时对外披露。一是杉杉股份2023年1月3日支付给关联方宁波化繁网络科技有限公司4.5亿元作为购房预付款、2023年4月3日支付0.7亿元作为购房税款，上述事项构成关联交易，但杉杉股份未召开董事会进行审议，也未按规定及时对外披露。二是杉杉股份2024年1月25日支付给关联方上海君盛通达置业有限公司6亿元作为购房预付款，该事项构成关联交易，但杉杉股份未召开董事会进行审议，也未按规定及时对外披露。杉杉股份上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第四十一条、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第七十四条的规定。公司董事长、相关责任董事兼副总经理、财务总监、董事会秘书，未能勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定。

针对前述违规行为，根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条以及《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第二十三条的规定，我局决定对杉杉股份及公司董事长郑驹、董事、副总经理李凤凤、财务总监李克勤、董事会秘书陈莹采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训，加强证券法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，杜绝此类行为再次发生，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。请于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

二、相关说明

公司及相关人员收到《行政监管措施决定书》后，高度重视，将依照规定尽快向宁波证监局提交书面报告；同时，亦将加强对证券法律法规的学习，并严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规及《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司治理准则》等的相关规定，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。本次事项不会对公司日常生产经营管理产生影响。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司所有信息均以上述指定报刊及网站刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。

特此公告。

宁波杉杉股份有限公司董事会

2024年6月27日