上海证券交易所上市审核委员会2023年第36次审议会议结果公告

2023年第36次审议会议

结果公告

上海证券交易所上市审核委员会2023年第36次审议会议于2023年5月17日召开，现将会议审议情况公告如下：

一、审议结果

（一）新疆众和股份有限公司（再融资）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

（二）华虹半导体有限公司（首发）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

二、上市委会议现场问询的主要问题

（一）新疆众和股份有限公司

1.请发行人代表说明：（1）本次募投项目中高性能高压电子新材料项目建设的原因及预计产能消化情况，与2018年的募投项目是否存在重复建设，2018年化成箔产线未达预期效益的具体原因；（2）本次募集说明书中关于高性能高压电子新材料募投项目建设的必要性和合理性、相关信息披露是否真实、准确、完整，是否存在重大遗漏或误导性陈述。请保荐代表人发表明确意见。

2.请发行人代表结合2020年募投项目建设进展情况以及本次高性能高纯铝募投项目相关产能及销售预计情况，说明本次高性能高纯铝募投项目实施的必要性，是否存在产能消化不足的风

险。请保荐代表人发表明确意见。

3.请发行人代表说明发行人与上海迈科交易的商业合理性，相关交易是否存在资金占用、利益输送等其他利益安排。请保荐代表人发表明确意见。

（二）华虹半导体有限公司

请发行人代表：（1）结合主要产品各项技术量化指标、迭代趋势等，说明是否拥有较强的科技创新能力、国际领先技术并在同行业竞争中处于相对优势地位；（2）结合行业需求变化、新增产能消化等，说明收入增长的可持续性。请保荐代表人发表明确意见。

三、需进一步落实事项

（一）新疆众和股份有限公司

1.请发行人更正完善募集说明书中高性能高压电子新材料募投项目产能消化相关信息披露。请保荐人发表明确核查意见。

2.请发行人补充说明高纯铝现有产销量、预计产销量及产能消化之间的勾稽关系，并在募集说明书中补充披露高性能高纯铝清洁生产项目产能消化相关信息。请保荐人发表明确核查意见。

（二）华虹半导体有限公司

无。

上海证券交易所上市审核委员会2023年5月17日