航发动力：关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

中国航发动力股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定要求，中国航发动力股份有限公司（以下简称公司）编制了2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据公司2013年度第三次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核准西安航空动力股份有限公司向中国航空工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2014］476号）批准，公司非公开发行人民币普通股（A股）17,168.00万股，共募集资金总额为人民币3,189,834,875.16元，扣除募集资金发生的各项费用79,066,427.54元后，募集资金净额为3,110,768,447.62元。上述募集资金已于2014年6月12日存入公司设立的募集资金专项账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的募集资金情况进行了验资，并出具了《验资报告》（瑞华验字[2014]第01540004号）。

（二）以前年度已使用金额、本半年度使用金额及当前余额

2014年度，公司共使用募集资金专项账户资金2,374,532,909.67元，其中项目使用投入1,251,002,909.67元，

以闲置募集资金暂时补充流动资金1,123,530,000.00元。年度发生利息收入6,208,848.28元，手续费支出2,810.03元。

2015年度，公司共使用募集资金专项账户资金1,282,344,852.90元，其中项目使用投入882,344,852.90元，以闲置募集资金暂时补充流动资金391,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计1,123,530,000.00元。年度发生利息收入3,720,157.23元，手续费支出8,384.65元。

2016年度，公司共使用募集资金专项账户资金639,943,400.08元，其中项目使用投入289,943,400.08元，以闲置募集资金暂时补充流动资金350,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计391,000,000.00元。年度发生利息收入2,371,334.64元，手续费支出7,492.98元。

2017年度，公司共使用募集资金专项账户资金381,700,900.62元，其中项目使用投入181,700,900.62元，以闲置募集资金暂时补充流动资金200,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计350,000,000.00元。年度发生利息收入2,001,346.27元，手续费支出5,331.41元。

2018年度，公司共使用募集资金专项账户资金309,142,405.50元，其中项目使用投入209,142,405.50元，以闲置募集资金暂时补充流动资金100,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计200,000,000.00元。年度发生利息收入1,659,767.92元，设备违约金收入5,658.70元，收入退汇率差价336,000.00元，手续费支出7,064.69元。

2019年度，公司共使用募集资金专项账户资金207,355,602.96元，其中项目使用投入207,355,602.96元，归还以闲置募集资金暂

时补充流动资金累计100,000,000.00元。年度发生利息收入977,252.44元，手续费支出4,148.27元。2020年度，公司共使用募集资金专项账户资金67,944,488.87元，其中项目使用投入67,944,488.87元。年度发生利息收入468,217.08元，手续费支出3,891.45元。

2021年度，公司共使用募集资金专项账户资金6,638,857.32元，其中项目使用投入6,638,857.32元。年度发生利息收入261,186.63元，手续费支出1,828.79元。

2022年度，公司共使用募集资金专项账户资金9,080,628.66元，其中项目使用投入9,080,628.66元，募集资金专项账户永久销户转入自有资金账户资金10,217,699.30元。年度发生利息收入144,933.68元，手续费支出505.00元。

本半年度，公司转出募集资金专项账户资金12,800,000元，发生利息收入102,981.85元。

公司募集资金专项账户资金余额为94,829.19元。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。

公司按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司西安渭滨支行、中国工商银行股份有限公司北京望京支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司子公司中国航发贵州黎阳航空动力有限公司（以下简称黎阳动力）与公司及保荐机构中信建投证券股份有

限公司、中国工商银行股份有限公司平坝县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司子公司中国航发南方工业有限公司（以下简称南方公司）与公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司株洲市董家塅支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司（以下简称黎明公司）与公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。截至2023年6月30日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

单位：元

注：公司已将序号为2、3、4的募集资金账户余额转至下属子公司自有资金普通账户，并完成账户注销，具体详见公司于2022年7月2日在上海证券交易所官网披露的《中国航发动力股份有限公司关于部分募集资金账户注销的公告》（公告编号：2022-35）。

三、本半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本半年度，公司无募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本半年度，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况本半年度，公司无对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本半年度，公司无超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本半年度，公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）结余募集资金使用情况

本半年度，公司无结余募集资金使用的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1.航空发动机修理能力建设项目：2023年8月18日，该项目取得陕西省国防科技工业办公室《关于中国航发动力股份有限公司航空发动机修理能力建设项目竣工验收备案的通知》，具体详见公司于2023年8月19日在上海证券交易所官网披露的《中国航发动力股份有限公司关于部分募投项目竣工验收的公告》（公告编号：2023-39）。

2.募集资金专项账户冻结情况

2013年12月，公司与浩蓝环保股份有限公司（以下简称浩蓝公司）作为联合体共同中标新疆腾源水务有限公司（以下简称腾源公司）

的图木舒克市及辖区供排水改造扩建工程BT项目。2014年4月15日，浩蓝公司将BT项目中的部分工程分包至衡阳市珠晖区建设工程公司（以下简称珠晖公司），珠晖公司将上述工程转由陈岳林承包。

2022年4月，陈岳林将浩蓝公司、公司、腾源公司、图木舒克市城投融资担保有限责任公司诉至新疆生产建设兵团图木休克垦区人民法院（以下简称法院），将珠晖公司列为第三人。请求被告连带支付工程款414.07万元及利息并承担本案诉讼、保全等费用。陈岳林同时申请了诉前保全。2022年4月13日，法院裁定冻结被申请人浩蓝公司账户510万元。因浩蓝公司无可供冻结财产，法院将公司（第二被告）在交通银行陕西省分行西安渭滨支行开立的募集资金专项账户（611301120018010016659)中510万元予以冻结。2023年4月15日，法院裁定公司募集资金专项账户冻结的510万元予以解除。

四、变更募投项目的资金使用情况

本半年度，公司无变更募投项目资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。