财达证券：2023年年度报告摘要
公司代码：600906 公司简称：财达证券
财达证券股份有限公司
2023年年度报告摘要
第一节 重要提示1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2023年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），共派发现金红利人民币324,500,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 财达证券 | 600906 | 不适用 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 张磊 | 赵霞 |
| 办公地址 | 河北省石家庄市自强路35号 | 河北省石家庄市自强路35号 |
| 电话 | 031166006224 | 031166006277 |
| 电子信箱 | zhangl@cdzq.com | zzxx@cdzq.com |
2 报告期公司主要业务简介公司所处证券行业的发展受我国宏观经济、货币政策、监管环境、投资者交投活跃度以及国际市场等诸多因素影响，证券行业的盈利模式以财富管理、自营、承销与保荐、信用交易和资产管理等业务为主，具有较强的周期性与波动性。近三十年来，伴随着我国证券市场的发展，我国证券业经历了不断规范和发展壮大的历程，证券公司创新步伐逐步加快、业务范围逐步扩大、盈利能力逐步提升、抗风险能力逐步增强。
2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是建设社会主义现代化国家开局起步的重要一年。2023年，证券行业全面贯彻党的二十大精神及中央金融工作会议精神，完整、准确、全面贯彻高质量发展理念，坚守服务实体经济初心，围绕做好金融“五篇大文章”，以行业高质量发展助力金融强国建设。根据中国证券业协会统计数据，2023年证券行业累计实现营业收入4,059.02亿元，同比上升2.77%；实现净利润1,378.33亿元，同比下降3.14%。截至2023年末，行业总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，净资本2.18万亿元，分别较上年末增长6.92%、5.85%、
4.20%。
经过多年发展，公司业务范围不断拓宽，形成了包括财富管理与机构业务、投资银行、资产管理、证券投资等多元化业务发展格局，并通过控股子公司从事期货、私募股权投资基金、另类投资等业务。
1、财富管理与机构业务：为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具，提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；向客户提供资本中介服务（包括融资融券业务、股票质押式回购等），赚取利息收入。
2、投资银行业务：为企业客户提供一站式的境内投资银行服务，包括境内的股权融资、债务融资、结构化融资、新三板挂牌、财务顾问、ABS等服务，赚取承销费、保荐费以及财务顾问费收入。
3、资产管理业务：为客户提供集合资产管理、单一资产管理及中国证监会批准的其它业务等服务，赚取管理费和绩效费用。
4、证券投资业务：采用先进的投资交易策略和技术，以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品以及衍生金融工具的交易和新三板做市，赚取投资收益。
5、期货业务：通过控股子公司财达期货从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务（金融资产除外）、期货投资咨询业务，并通过其全资子公司财达投资开展基差交易、仓单服务等风险管理业务。
6、私募股权投资基金业务：通过全资子公司财达资本从事股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。
7、另类投资业务：通过全资子公司财达鑫瑞投资开展《证券公司证券自营投资品种清单》 所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 2023年 | 2022年 | 本年比上年 增减(%) | 2021年 | |
| 总资产 | 46,701,923,191.54 | 43,878,807,053.15 | 6.43 | 45,292,396,899.95 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 11,581,819,304.49 | 11,138,237,694.60 | 3.98 | 11,159,416,872.91 |
| 营业收入 | 2,316,877,202.74 | 1,643,675,417.21 | 40.96 | 2,524,296,711.14 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 605,831,609.89 | 302,762,634.85 | 100.10 | 680,476,070.18 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 602,701,823.38 | 263,777,882.64 | 128.49 | 688,385,288.85 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -675,522,650.47 | 617,989,936.96 | -209.31 | -90,523,037.85 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.33 | 2.71 | 增加2.62个百分点 | 6.58 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.19 | 0.09 | 111.11 | 0.22 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.19 | 0.09 | 111.11 | 0.22 |
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 626,377,273.01 | 602,094,479.92 | 532,986,115.84 | 555,419,333.97 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 202,418,736.31 | 205,922,614.13 | 145,726,797.94 | 51,763,461.51 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 194,873,128.63 | 205,656,883.22 | 144,733,657.50 | 57,438,154.03 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,057,732,989.00 | -821,762,429.99 | -2,877,824,778.83 | 1,966,331,569.35 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 97,676 | ||||||
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 92,440 | ||||||
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 | ||||||
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 唐山钢铁集团有限责任公司 | 0 | 1,052,631,050 | 32.44 | 1,052,631,050 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 河北省国有资产控股运营有限公司 | 0 | 441,780,550 | 13.61 | 441,780,550 | 质押 | 416,155,150 | 国有法人 |
| 河北港口集团有限公司 | 0 | 340,000,000 | 10.48 | 340,000,000 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 唐山港口实业集团有限公司 | 0 | 80,000,000 | 2.47 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 唐山金海资产开发投资有限公司 | -28,000 | 67,060,000 | 2.07 | 0 | 质押 | 33,540,000 | 国有法人 |
| 河钢集团投资控股有限公司 | 0 | 62,280,000 | 1.92 | 62,280,000 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 秦皇岛市财信资产事务中心 | 0 | 58,150,400 | 1.79 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 保定市财信商贸有限公司 | -8,750,000 | 45,910,800 | 1.41 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 河北国傲投资集团有限公司 | -22,825,000 | 44,725,000 | 1.38 | 0 | 质押 | 18,725,000 | 境内非国有法人 |
| 邯郸市鹏博贸易集团有限公司 | -82,134,100 | 37,637,900 | 1.16 | 0 | 质押 | 23,766,826 | 境内非国有法人 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至本报告期末，唐山钢铁集团有限责任公司及河钢集团投资控股有限公司同为河钢集团有限公司的子公司，上述两家股东因关联关系而构成一致行动关系；唐山港口实业集团有限公司作为河北港口集团有限公司的子公司，因股权控制关系构成一致行动关系；唐山钢铁集团有限责任公司、河北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司、唐山港口实业集团有限公司、河钢集团投资控股有限公司、河北建设投资集团有限责任公司同受河北省国资委控制。除此之外，公司未发现上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。 | ||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||||||
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） |
| 面向专业投资者公开发行2020年公司债券（第二期） | 20财达02 | 175346.SH | 2024-11-04 | 1.3 | 2.60 |
| 2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期) | 22财达C1 | 185719.SH | 2025-04-28 | 20 | 3.80 |
| 2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) | 22财达01 | 137618.SH | 2025-08-19 | 15 | 2.78 |
| 2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期) | 23财达S1 | 115119.SH | 2024-04-20 | 20 | 2.79 |
| 2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) | 23财达01 | 115701.SH | 2026-08-07 | 25 | 3.08 |
| 2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期) | 23财达S2 | 240027.SH | 2024-09-22 | 15 | 2.68 |
5.2 报告期内债券的付息兑付情况
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 20财达C1 | 已按时足额还本付息 |
| 20财达01 | 报告期内全额回售，已按时足额还本付息 |
| 20财达02 | 已按时足额支付当年利息 |
| 22财达C1 | 已按时足额支付当年利息 |
| 22财达01 | 已按时足额支付当年利息 |
| 22财达S1 | 已按时足额还本付息 |
| 23财达S1 | 报告期内尚未产生本息兑付义务 |
| 23财达01 | 报告期内尚未产生本息兑付义务 |
| 23财达S2 | 报告期内尚未产生本息兑付义务 |
5.3 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 2023年 | 2022年 | 本期比上年同期增减（%） |
| 资产负债率（%） | 66.10 | 64.56 | 1.54 |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 602,701,823.38 | 263,777,882.64 | 128.49 |
| EBITDA全部债务比 | 0.06 | 0.06 | 0.00 |
| 利息保障倍数 | 3.24 | 1.59 | 103.77 |
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。报告期末，公司资产总额467.02亿元，较上年末增加6.43%；负债总额351.16亿元，较上年末增加7.27%；股东权益115.86亿元，较上年末增加3.98%。报告期内，公司实现营业总收入23.17亿元，同比增加40.96%，利润总额7.70亿元、归属于母公司股东的净利润6.06亿元，同比分别增加94.59%、100.10%。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用