华安证券：可转债转股结果暨股份变动公告

华安证券股份有限公司可转债转股结果暨股份变动

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 自2020年9月18日至2024年3月31日期间，公司可转债累计有人民币520,000元转换为公司A股股票，累计转股数量为64,595股，占可转债转股前公司已发行股份总数的0.0018%；

? 截至2024年3月31日，公司尚未转股的可转债金额为人民币2,799,480,000元，占可转债发行总量的99.9814%。

? 自2024年1月1日至2024年3月31日期间，公司可转债有人民币14,000元转换为公司A股股票，转股数量为2,325股。

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]145号），华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或者“公司”）于2020年3月12日向社会公开发行面值总额28亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“华安转债”），每张面值100元，按面值发行，期限6年。可转债票面利率为：第一年

0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年0.80%、第五年1.50%、第六年

2.00%。

根据上海证券交易所《关于华安证券股份有限公司可转换公司债券上市交易

的通知》（[2020]88号），公司可转债于2020年4月9日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华安转债”，债券代码“110067”。根据相关规定及《华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司此次发行的“华安转债”自2020年9月18日起可以转换为公司A股普通股，当前转股价为人民币6.02元/股。

二、可转债本次转股情况

公司本次公开发行的“华安转债”自2020年9月18日起进入转股期。自2020年9月18日至2024年3月31日期间，公司可转债累计有人民币520,000元转换为公司A股股票，累计转股数量为64,595股，占可转债转股前公司已发行股份总数的0.0018%；其中，自2024年1月1日至2024年3月31日期间，公司可转债有人民币14,000元转换为公司A股股票，转股数量为2,325股。截至2024年3月31日，公司尚未转股的可转债金额为人民币2,799,480,000元，占可转债发行总量的99.9814%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：华安证券股份有限公司董事会办公室联系电话：0551-65161691联系传真：0551-65161600联系地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2024年4月2日