中国黄金：2023年第二次临时股东大会会议资料

中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司

2023年第二次临时股东大会

会议材料

2023年12月

中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司

2023年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间会议召开时间：2023年12月25日（星期一）14点30分。网络投票起止时间：自2023年12月25日

至2023年12月25日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、现场会议地点北京市东城区东四南大街269号北计大楼南楼七层会议室。

三、会议主持人董事长刘科军先生。

四、见证律师北京德恒律师事务所。

五、会议议程

(一)会议签到、股东进行发言登记（14:00-14:30）；

(二)会议主持人宣布会议开始；

(三)会议主持人向大会报告出席会议的股东及股东授

权代表人数及其代表的股份数，说明授权委托情况；

(四)宣读公司2023年第二次临时股东大会须知；

(五)议案审议：

1.《关于更换会计师事务所的议案》。

(六)股东就议案进行发言、提问、答疑；

(七)选举监票人、计票人；

(八)股东表决；

(九)休会、统计现场会议表决票；

(十)监票人代表宣布现场会议表决结果；

(十一)宣读股东大会决议；

(十二)见证律师宣读律师见证意见；

(十三)签署股东大会决议和会议记录；

(十四)会议主持人宣布会议结束。

中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司

2023年第二次临时股东大会须知

为维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规范意见》等有关规定，特制定本须知如下：

一、公司董事会办公室负责会议召开的有关具体事宜。

二、董事会以维护全体股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

三、股东参与股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东参加股东大会应认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯其他股东的合法权益，以确保股东大会的正常秩序。

四、股东要求在股东大会上发言的，应在大会正式召开前到大会发言登记处登记。股东大会设“股东发言及问题解答”议程，会议根据登记情况安排股东依次进行发言。

五、会议进行中只接受股东（含受托人）发言或提问。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，每次发言时间不超过3分钟。

六、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，并不得超过本次会议议题范围；在大会表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、在会议进入表决程序后进场的股东及其投票表决无效。在进入表决程序前退场的股东，如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。股东大会表决程序结束后提交的表决票将视为无效。

八、在大会进行过程中若发生意外情况，公司董事会有权做出应急处理，以保护公司和全体股东利益。

九、为保持会场安静和整洁，请将移动电话调至静音状态，会场内请勿吸烟。

议案一

关于更换会计师事务所的议案

各位股东及股东授权代表：

中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司(以下简称“公司”)按规定履行相关程序后拟更换天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“天职国际”）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

事务所名称

零售业、交通运输、仓储和邮政业等

2.投资者保护能力天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。

近三年，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施9次、自律监管措施1次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施9次，涉及人员22名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚措施的情形。

（二）项目信息

1.基本情况

签字注册会计师

2.诚信记录项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到中国证券监督管理委员会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费公司根据审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，同时参考其他上市公司收费情况确定。

上期审计费用为人民币190.50万元，其中财务审计费用

145.50万元，内部控制审计费用45.00万元。本年度审计费用

较去年相比增长超过20%，公司依据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》履行审计机构的选聘程序，天职国际综合考虑公司业务规模、所处行业以及参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素确定收费水平。2023年度审计费用共计245.00万元（其中：财务报表审计费用185.00万元，内控审计费用60.00万元）。

二、拟更换会计师事务所的情况说明公司前审计机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”），天健会计师已连续三年为公司提供审计工作，在担任公司审计机构期间坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。

由于公司与天健会计师的三年服务协议已到期，以及根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》(财会[2023]4号文)的相关规定，为保证审计工作的独立性和客观性，结合实际经营需要，公司按规定履行相关程序后，拟变更年度审计会计师事务所。公司已就本次变更会计师事务所事项与天健会计师进行了充分沟通，其已知悉且对公司拟变更会计师事务所事项无异议。天健会计师将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注

册会计师和后任注册会计师的沟通》的规定，积极做好沟通及配合工作。

请各位与会股东及股东授权代表审议。

中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司董事会

2023年12月