永安期货：2023年第三季度报告

永安期货：2023年第三季度报告

http://ddx.gubit.cn  2023-10-27  永安期货(600927)公司公告

证券代码：600927 证券简称：永安期货

永安期货股份有限公司2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入6,825,900,016.39-25.0018,791,935,000.98-34.41
归属于上市公司股东的净利润146,987,069.15-6.08559,081,235.9018.32
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润138,912,801.03-11.21543,463,368.3915.63
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-6,916,846,430.38-205.00
基本每股收益（元/股）0.10-9.090.3818.75
稀释每股收益（元/股）0.10-9.090.3818.75
加权平均净资产收益率（%）1.20减少0.14个百分点4.60增加0.58个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产66,543,647,775.3868,207,237,787.91-2.44
归属于上市公司股东的所有者权益12,342,888,687.7011,951,674,452.803.27

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-7,626.72-243,395.65
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外11,400,141.6623,726,565.92
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-65,932.06-1,723,185.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额3,252,314.766,142,116.85
少数股东权益影响额（税后）
合计8,074,268.1215,617,867.51

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_年初至报告期末-34.41主要系基差贸易业务规模下降
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-205.00主要系应收货币保证金增加

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数42,139报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）无
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
财通证券股份有限公司国有法人439,347,82530.18439,347,825无
浙江省产业基金有限公司国有法人350,000,00024.05350,000,000无
浙江东方金融控股集团股份有限公司国有法人166,427,69011.43无
浙江省金融控股有限公司国有法人138,689,7279.53138,689,727无
浙江省经济建设投资有限公司国有法人137,968,1279.48无
物产中大集团股份有限公司国有法人27,500,0001.89无
香港中央结算有限公司境外法人4,313,4150.30无
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金其他2,504,6670.17无
上海中汇金玖投资有限公司－上海中汇金玖五期股权投资基金合伙企业（有限合伙）其他2,350,0000.16无
江苏柏博产业基金管理有限公司－南京柏载投资合伙企业（有限合伙）其他2,337,6000.16无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
浙江东方金融控股集团股份有限公司166,427,690人民币普通股166,427,690
浙江省经济建设投资有限公司137,968,127人民币普通股137,968,127
物产中大集团股份有限公司27,500,000人民币普通股27,500,000
香港中央结算有限公司4,313,415人民币普通股4,313,415
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金2,504,667人民币普通股2,504,667
上海中汇金玖投资有限公司－上海中汇金玖五期股权投资基金合伙企业（有限合伙）2,350,000人民币普通股2,350,000
江苏柏博产业基金管理有限公司－南京柏载投资合伙企业（有限合伙）2,337,600人民币普通股2,337,600
上海中汇金玖四期股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)2,200,000人民币普通股2,200,000
天堂硅谷资产管理集团有限公司－浙江天堂硅谷盈通创业投资有限公司1,884,000人民币普通股1,884,000
浙江省经协集团有限公司1,880,000人民币普通股1,880,000
上述股东关联关系或一致行动的说明截至报告期末，公司股东财通证券股份有限公司、浙江省产业基金有限公司和浙江省金融控股有限公司同受浙江省财政厅控制。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）不适用

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2023年9月30日编制单位:永安期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金28,029,188,071.8533,907,663,637.80
其中：期货保证金存款23,973,650,876.4930,213,051,986.57
结算备付金28,420,882.121,129,649.55
融出资金115,764,407.48117,831,687.20
应收货币保证金18,818,568,439.1015,984,813,652.45
应收质押保证金1,612,607,448.003,479,090,796.00
存出保证金865,960.55840,312.49
应收票据
应收账款270,339,480.62315,879,001.11
应收款项融资26,445,440.0011,051,684.10
预付款项665,327,336.85514,038,517.47
应收结算担保金107,226,866.8347,463,474.99
应收风险损失款802,983.771,005,319.02
其他应收款1,622,028,069.332,166,607,744.43
买入返售金融资产139,140,162.65141,793.93
存货1,564,411,254.20815,585,762.07
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产11,590,798,042.878,846,302,015.98
债权投资20,261,961.6220,513,008.21
其他债权投资
其他权益工具投资19,842,781.3823,677,119.78
长期股权投资869,732,933.73946,562,408.51
期货会员资格投资1,400,000.00
投资性房地产309,790,481.46317,896,742.40
固定资产100,049,872.87102,330,028.90
在建工程
使用权资产95,414,270.09111,007,214.79
无形资产22,629,811.1020,338,024.39
商誉
长期待摊费用9,345,095.2810,699,257.83
递延所得税资产433,322,648.10367,139,505.28
其他资产71,323,073.5376,229,429.23
资产总计66,543,647,775.3868,207,237,787.91
负债：
短期借款841,764,812.631,106,122,511.86
代理买卖证券款143,480,171.69211,469,977.08
应付货币保证金40,069,375,320.5642,436,950,355.34
应付质押保证金1,105,269,480.003,328,617,944.00
交易性金融负债1,231,559,132.341,707,459,159.67
期货风险准备金331,451,515.64313,090,460.70
应付票据967,664,168.05114,774,052.86
应付账款75,031,903.9971,437,128.50
预收款项1,883,220.507,279,655.89
合同负债510,069,747.52386,850,303.80
应付期货投资者保障基金670,645.68882,189.55
应付职工薪酬777,930,222.86818,918,328.42
应交税费136,687,616.66104,642,055.11
其他应付款7,568,923,078.485,289,995,028.97
持有待售负债
预计负债456,599.34444,478.15
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债88,614,823.51108,724,956.07
递延收益
递延所得税负债285,452,513.65206,745,173.00
其他负债64,474,114.5841,159,576.14
负债合计54,200,759,087.6856,255,563,335.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1,455,555,556.001,455,555,556.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积3,862,422,524.513,862,468,408.23
减：库存股
其他综合收益97,388,610.8061,431,950.24
盈余公积604,358,636.50604,358,636.50
一般风险准备664,249,650.43664,249,650.43
未分配利润5,658,913,709.465,303,610,251.40
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计12,342,888,687.7011,951,674,452.80
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计12,342,888,687.7011,951,674,452.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计66,543,647,775.3868,207,237,787.91

公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：朱金娟

合并利润表2023年1—9月编制单位：永安期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入18,791,935,000.9828,652,442,699.19
手续费净收入581,561,078.30626,408,997.13
佣金净收入
利息净收入484,678,939.09427,949,132.63
其中：利息收入803,382,357.04657,767,277.47
利息支出318,703,417.95229,818,144.84
投资收益（损失以“-”号填列）186,119,261.31410,169,873.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益56,047,018.794,095,958.66
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益25,146,411.699,806,273.17
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）50,301,932.13-97,898,967.72
汇兑收益（损失以“-”号填列）-3,131,428.55-17,414,700.75
其他业务收入17,467,239,895.7927,292,439,081.33
资产处置收益（损失以“－”号填列）18,911.22983,009.68
二、营业总支出18,098,689,928.8328,060,336,467.97
提取期货风险准备金18,405,255.1920,046,077.62
税金及附加16,150,846.3313,518,652.29
业务及管理费665,254,581.51672,709,860.93
信用减值损失-33,331,761.9549,242,980.61
其他资产减值损失151,476,219.05607,175,702.53
其他业务成本17,280,734,788.7026,697,643,193.99
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）693,245,072.15592,106,231.22
加：营业外收入2,114,497.5428,359,959.25
减：营业外支出4,563,640.518,396,465.65
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）690,795,929.18612,069,724.82
减：所得税费用131,714,693.28139,547,280.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）559,081,235.90472,522,444.09
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）559,081,235.90472,522,444.09
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）559,081,235.90472,522,444.09
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额35,956,660.56117,507,215.55
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额35,956,660.56117,507,215.55
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益35,956,660.56117,507,215.55
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额35,956,660.56117,507,215.55
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额595,037,896.46590,029,659.64
归属于母公司所有者的综合收益总额595,037,896.46590,029,659.64
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.380.32
（二）稀释每股收益(元/股)0.380.32

公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：朱金娟

合并现金流量表2023年1—9月编制单位：永安期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金19,865,063,793.5830,381,209,343.36
处置交易目的而持有的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金1,359,300,633.751,276,199,551.53
代理买卖证券收到的现金净额73,135,910.27
收到其他与经营活动有关的现金2,659,226,114.957,843,666,354.39
经营活动现金流入小计23,883,590,542.2839,574,211,159.55
购买商品、接受劳务支付的现金19,664,291,145.9229,724,620,400.20
为交易目的而持有的金融资产净增加额3,015,099,957.381,883,460,541.15
代理买卖证券支付的现金净额67,989,805.39
支付利息、手续费及佣金的现金299,485,234.73169,078,680.72
支付给职工及为职工支付的现金526,860,558.80564,973,396.54
以现金支付的业务及管理费138,286,793.04208,714,288.75
支付的各项税费159,957,506.42432,575,959.43
支付其他与经营活动有关的现金6,928,465,970.983,579,499.03
经营活动现金流出小计30,800,436,972.6632,987,002,765.82
经营活动产生的现金流量净额-6,916,846,430.386,587,208,393.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金5,234,338.40563,545.00
取得投资收益收到的现金38,870,941.4765,428,014.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额96,524.061,270,578.83
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计44,201,803.9367,262,138.15
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金21,708,120.7717,816,168.92
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计21,708,120.7717,816,168.92
投资活动产生的现金流量净额22,493,683.1649,445,969.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1,015,919,309.831,536,996,778.28
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1,015,919,309.831,536,996,778.28
偿还债务支付的现金1,279,918,044.002,497,976,353.45
分配股利、利润或偿付利息支付的现金229,595,733.79467,289,832.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金59,595,519.79150,570,987.30
筹资活动现金流出小计1,569,109,297.583,115,837,172.88
筹资活动产生的现金流量净额-553,189,987.75-1,578,840,394.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响33,910,687.58101,833,576.72
五、现金及现金等价物净增加额-7,413,632,047.395,159,647,545.08
加：期初现金及现金等价物余额29,853,958,332.9031,601,584,871.00
六、期末现金及现金等价物余额22,440,326,285.5136,761,232,416.08

公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：朱金娟

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

√适用 □不适用

调整当年年初财务报表的原因说明2022年12月13日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称“解释16号”），解释16号中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，本公司本年度施行该事项相关的会计处理。

对于在首次施行解释16号的财务报表列报最早期间的期初因适用解释16号单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本公司按照解释16号和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。根据解释16号的相关规定，本公司对财务报表相关项目累积影响调整如下：

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2022年12月31日2023年1月1日调整数
资产：
货币资金33,907,663,637.8033,907,663,637.80
其中：期货保证金存款30,213,051,986.5730,213,051,986.57
结算备付金1,129,649.551,129,649.55
融出资金117,831,687.20117,831,687.20
应收货币保证金15,984,813,652.4515,984,813,652.45
应收质押保证金3,479,090,796.003,479,090,796.00
存出保证金840,312.49840,312.49
应收票据
应收账款315,879,001.11315,879,001.11
应收款项融资11,051,684.1011,051,684.10
预付款项514,038,517.47514,038,517.47
应收结算担保金47,463,474.9947,463,474.99
应收风险损失款1,005,319.021,005,319.02
其他应收款2,166,607,744.432,166,607,744.43
买入返售金融资产141,793.93141,793.93
存货815,585,762.07815,585,762.07
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产8,846,302,015.988,846,302,015.98
债权投资20,513,008.2120,513,008.21
其他债权投资
其他权益工具投资23,677,119.7823,677,119.78
长期股权投资946,562,408.51946,562,408.51
期货会员资格投资1,400,000.001,400,000.00
投资性房地产317,896,742.40317,896,742.40
固定资产102,330,028.90102,330,028.90
在建工程
使用权资产111,007,214.79111,007,214.79
无形资产20,338,024.3920,338,024.39
商誉
长期待摊费用10,699,257.8310,699,257.83
递延所得税资产367,139,505.28393,527,504.2026,387,998.92
其他资产76,229,429.2376,229,429.23
资产总计68,207,237,787.9168,233,625,786.8326,387,998.92
负债：
短期借款1,106,122,511.861,106,122,511.86
代理买卖证券款211,469,977.08211,469,977.08
应付货币保证金42,436,950,355.3442,436,950,355.34
应付质押保证金3,328,617,944.003,328,617,944.00
交易性金融负债1,707,459,159.671,707,459,159.67
期货风险准备金313,090,460.70313,090,460.70
应付票据114,774,052.86114,774,052.86
应付账款71,437,128.5071,437,128.50
预收款项7,279,655.897,279,655.89
合同负债386,850,303.80386,850,303.80
应付期货投资者保障基金882,189.55882,189.55
应付职工薪酬818,918,328.42818,918,328.42
应交税费104,642,055.11104,642,055.11
其他应付款5,289,995,028.975,289,995,028.97
持有待售负债
预计负债444,478.15444,478.15
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债108,724,956.07108,724,956.07
递延收益
递延所得税负债206,745,173.00233,133,171.9226,387,998.92
其他负债41,159,576.1441,159,576.14
负债合计56,255,563,335.1156,281,951,334.0326,387,998.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1,455,555,556.001,455,555,556.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积3,862,468,408.233,862,468,408.23
减：库存股
其他综合收益61,431,950.2461,431,950.24
盈余公积604,358,636.50604,358,636.50
一般风险准备664,249,650.43664,249,650.43
未分配利润5,303,610,251.405,303,610,251.40
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计11,951,674,452.8011,951,674,452.80
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计11,951,674,452.8011,951,674,452.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计68,207,237,787.9168,233,625,786.8326,387,998.92

特此公告。

永安期货股份有限公司董事会

2023年10月25日


附件：公告原文
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