东方证券：2026年第一次临时股东会决议公告

东方证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

? 本次会议是否有否决议案:无

一、会议召开和出席情况

(一) 股东会召开的时间:2026 年3 月20 日

(二) 股东会召开的地点:上海市中山南路119 号7 楼多功能厅

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持 有股份情况:

1.出席会议的股东和代理人人数 1,241

其中:A 股股东人数 1,240

境外上市外资股股东人数(H 股) 1

2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 4,067,092,714

其中:A 股股东持有股份总数 3,834,177,259

境外上市外资股股东持有股份总数(H 股) 232,915,455

3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例(%) 48.2163

其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%) 45.4550

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例(%) 2.7613

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,会 议主持情况等。

本次股东会由公司董事会召集,公司副董事长鲁伟铭先生主持会 议,会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公 司章程》的有关规定。

(五) 公司董事和董事会秘书的列席情况

1.公司在任董事14人,列席14人;

2.公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议;公司部分高级管 理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师(上海) 事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1. 议案名称:《关于选举公司执行董事的议案》

审议结果:通过

表决情况:

同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 比例(%) 票数 比例 (%)

A 股 3,816,869,371 99.5486 16,780,020 0.4376 527,868

票数

0.0138

H 股 195,703,182 84.0233 36,598,673 15.7133 613,600 0.2634

普通股合计:4,012,572,553 98.6595 53,378,693 1.3125 1,141,468 0.0280

普通股合计:

(二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况

同意 反对 弃权

议案 序号

议案 名称

票数 比例(%) 票数 比例 (%) 票数 比例 (%)

《关于选

执行董 举公司

事的议 案》

1,554,440,671 98.8988 16,780,020 1.0676 527,868 0.0336

(三) 关于议案表决的有关情况说明

2026 年第一次临时股东会审议的议案1 为普通决议议案,经出 席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的二分之一以 上通过。

三、律师见证情况

1.本次股东会见证的律师事务所:国浩律师(上海)事务所

律师:林雅娜、曹江玮

2.律师见证结论意见:

公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件 以及《公司章程》的有关规定;出席本次股东会的人员资格和召集人 资格均合法有效;本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,本次股东会通过的决议 合法有效。

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2026 年3 月20 日