东方证券：2026年度“提质增效重回报”行动方案

东方证券股份有限公司

2026 年度“提质增效重回报”行动方案

为深入贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神,坚守 “金融报国、金融为民”初心,积极响应上海证券交易所《关于 开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》,明确公司 发展举措,提升投资回报水平,切实履行上市公司责任和义务, 特制定2026 年度“提质增效重回报”行动方案。

一、优化资本配置,提升经营质效

坚持ROE 发展导向,持续优化资产负债配置。持续遵循“业 务模式清晰、收益稳定可期、风险可测可控”的原则,结合市场 环境、经营目标与风控要求,合理规划资产负债配置,推动轻资 产业务和重资产业务均衡协同发展,筑牢高质量发展根基。同时, 加强预算管理和全成本核算,依托数字化转型降低边际成本,压 降综合融资成本,推动公司ROE 水平稳步提升。

加强战略规划执行,提升公司核心竞争力。2025 年,公司 董事会审议通过《公司2025-2027 年战略规划》,明确了公司三 年发展目标、主要任务和实施保障。2026 年是三年战略规划实 施承上启下的一年,公司将坚持一张蓝图绘到底,紧扣“集团化、 数字化、国际化”三大战略方向,聚焦“大财富、大投行、大机 构”三大重点业务领域,坚守稳健经营的理念,坚定差异化和特 色化发展,坚持深化改革和提质增效,加强合规与风险管理,努 力增强核心功能和核心竞争力。

二、以专业服务能力,筑牢功能性建设根基

作为证券经营机构,功能性体现在服务实体经济的发展和服

务居民财富管理需求,发挥好作为直接融资的主要“服务商”、 资本市场的重要“看门人”、社会财富的专业“管理者”职责, 向客户提供优质和专业的综合金融服务。

大财富业务,书写普惠金融篇章。以构建总部驱动、政策穿 透、分支承载的“三力”协同机制为目标,围绕客户、产品、队 伍、渠道四大转型要素,深度融合前沿金融科技技术与传统经纪 业务优势,打造共建、共治、共享的数字化财富管理生态。聚焦 客群经营,积极拓宽线下与线上渠道,推动实现客户规模量的合 理增长和质的稳步提升;锚定“买方投顾”主线,围绕组织架构、 人才培养和系统优化等三方面推进投顾业务全面升级,持续强化 投研能力建设和服务模式创新,为客户提供多样化的选择,帮助 投资者实现资产的保值增值,持续提升综合金融服务能力。

大投行业务,助力新质生产力发展。紧跟国家发展战略导向, 依托“投资+投行+投研”一体化平台共建产业生态圈,重点发力 科创投行、能源投行等产业投行业务,加强服务科技创新和新质 生产力。股权融资重点聚焦硬科技领域,助力科技创新企业加速 成长。进一步强化产业思维,深化行业认知与技术研判能力,聚 焦真正具备技术壁垒与成长潜力的优质赛道,依托自身专业优势 和资源禀赋为企业提供全生命周期赋能,为国家产业升级和强基 补链贡献力量。

大机构业务,助力我国资本市场稳定。作为资本市场中重要 的投资机构,坚持价值投资理念,依托自营投资、做市业务、机 构服务等多元化体系,维护我国资本市场稳定。强化证券研究业 务的前瞻研判能力,提升市场影响力,深度挖掘战略新兴产业价

值,构建从产业研究到资本定价的全链条传导机制,以专业的估 值定价体系引导机构资金投入国家战略领域。

三、完善公司治理,提升合规水平

不断提升公司治理水平。积极推动落实上市公司治理专项行 动,持续完善健全、有效、透明的公司治理架构,切实发挥董事 会“定战略、作决策、防风险、强监督”作用,深度落实审计委 员会监督职能衔接,明确公司各治理主体的权责边界和高效运 行,切实保障决策的科学性与规范性,保障股东的合法权利和公 平对待。

强化内生性合规风险管理。坚持风险导向,聚焦重点业务领 域和关键环节,强化合规管控前移和过程管理。按照集中、穿透 的原则,以人员为关键,以制度为保障,以技术为支撑,以并表 管理为抓手,健全前期制度规范、中期智能预警、后期高效化解 的集团化、垂直化合规与风险管理体系,严守不发生重大风险底 线,实现公司总体风险可测、可控、可承受、可应对。

四、压实“关键少数”责任

促进公司董事高管积极认真履职。紧跟A+H 股两地监管新规 的实施步伐,充分发挥董事会及其下设审计、薪酬与提名等四个 专门委员会的专业决策作用,以及独立董事在决策参与、监督制 衡与专业咨询中的重要作用,进一步优化完善董事会自身建设, 确保重大决策科学理性高效。结合监管要求和公司实际,不断优 化完善公司内部激励约束机制。健全董事定期与不定期培训机 制,组织“关键少数”进行公司治理、合规管理等各类专题培训, 安排外部董事调研考察公司业务发展,持续提升董事高管的履职

能力,树立敬畏和合规意识,为公司高质量发展提供坚实的治理 保障。

五、用好市值管理工具,提升投资者回报

提升分红回报水平。公司秉承“以投资者为本”理念,持续 实施积极稳定的股东回报政策,引导市场形成长期回报预期。公 司2025 年度累计分红总额达26.99 亿元,年度分红率47.91%(其 中年度分红拟派发16.87 亿元,中期已派发10.12 亿元),股东 回报能力持续增强。公司建立健全科学、持续、稳定的股东回报 机制,全年现金分红比例保持在较高水平,增强投资者获得感, 提振公司股票对中长期资金的吸引力。

做好股份回购的安排及处置工作。为维护公司价值及股东权 益,公司于2024、2025 年分别完成两次A 股股份回购,累计回 购61,546,481 股。2026 年,公司将结合监管要求、市场环境和 公司情况,以维护公司价值、提升投资者回报为核心,稳妥推进 回购股份处置相关工作。

六、加强投资者沟通,讲好公司发展故事

突出投资者导向的信息披露。严格遵循信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性和公平性原则,围绕投资者关切,加强 主动信息披露。以投资者需求为导向,结合公司战略,向市场传 导公司核心优势及发展成果,采取长图文、短视频等可视化形式, 提高公告可读性,提升内容传播影响力,助力投资者精准识别公 司价值,提振市场信心。

加强与投资者的交流沟通。不断完善投资者关系管理工作体 系、制度及流程,常态化组织年度、半年度、季度业绩说明会,

接待投资者线上线下调研,主动回应市场关切,稳定市场预期。 充分运用上证e 互动平台、投关热线、投关邮箱、官网投关专栏、 新媒体矩阵等载体,精准传递公司的核心价值与发展动能,及时 倾听各类投资者特别是中小投资者的意见和建议,构建与投资者 的双向互动机制。

公司将扎实推进“提质增效重回报”行动方案落地,聚焦主 责主业,持续锻造服务实体经济与居民财富管理的核心能力,致 力于打造成为具有行业一流核心竞争力、为客户提供综合金融服 务的现代投资银行。公司始终秉持尊重和回报投资者的理念,用 好市值管理工具箱,增进投资者交流,切实提振市场信心与投资 者回报。

本行动方案的实施,可能会受内外部环境影响,存在一定的 不确定性,敬请投资者注意相关风险。

东方证券股份有限公司董事会

2026 年4 月29 日