岳阳林纸：2023年第二次临时股东大会资料
岳阳林纸股份有限公司
600963
2023年第二次临时股东大会资料
二〇二三年十一月十四日
议程安排
一、会议召集人：公司董事会
二、会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间：2023年11月14日14点00分网络投票起止时间：自2023年11月14日至2023年11月14日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00
三、会议的表决方式：现场投票与网络投票相结合
四、现场会议地点：中国（湖南）自由贸易试验区岳阳片区长江大道西新港多式联运物流园001号19楼会议室
五、股权登记日：2023年11月7日
六、会议出席对象
1、在股权登记日2023年11月7日持有公司股份的股东。于股权登记日下午收市时中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东
2、公司董事、监事和高级管理人员
3、公司聘请的律师
七、现场会议议程
1、 会议主持人宣布现场会议开始
2、 会议主持人宣读现场到会股东人数及持股比例
3、 介绍出席现场会议的股东或股东代理人、董事、监事，列席会议的高级管理人员、董事会聘请的律师及邀请的其他人员
4、 工作人员宣读现场会场秩序及股东提问发言办法
5、 工作人员宣读现场股东大会表决办法
6、 工作人员宣读现场计票监票办法，选举计票监票人员
7、 审议议案，并请股东提问
8、 现场股东投票
9、 清点和统计表决结果
10、 总监票人宣读表决结果
11、 律师宣读本次股东大会的律师见证意见
12、 宣读股东大会决议
13、 与会董事、监事、董事会秘书签署有关文件
14、 会议主持人宣布会议结束
议案
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案
各位股东：
为有效开展2023年度财务审计和内部控制审计工作，岳阳林纸股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”“天健”）为2023年度财务审计机构及内控审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | |||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | |||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | |||||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | |||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | ||||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | |||||
| 2022年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 38.63亿元 | ||||
| 审计业务收入 | 35.41亿元 | |||||
| 证券业务收入 | 21.15亿元 | |||||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | ||||
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | |||||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | |||||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数（制造业） | 458 | |||||
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉 （仲裁人） | 被诉 （被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 李新葵 | 1998年 | 1997年 | 1998年 | 2021年 | 近三年签署了华纳药厂、克明面业、华菱钢铁、芒果超媒、华联瓷业等上市公司年度审计报告。 |
| 签字注册会计师 | 李新葵 | 1998年 | 1997年 | 1998年 | 2021年 | 近三年签署了华纳药厂、克明面业、华菱钢铁、芒果超媒、华联瓷业等上市公司年度审计报告。 |
| 贺胜 | 2020年 | 2015年 | 2015年 | 2021年 | 近三年签署了华纳药厂、金贵银业、飞沃科技等上市公司年报审计报告。 | |
| 项目质量控制复核人 | 吴懿忻 | 1998年 | 2006年 | 1996年 | 2019年 | 近三年签署了道通科技、正泰电器、东方材料、伟星股份、诺力股份、喜临门等上市公司年度审计报告。 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
天健会计师事务所审计服务费按照业务所承担的责任、简繁程度、工作要求、工作时间及实际参加业务的各级别工作人员投入专业技术程度等因素协商确定。
公司2022年度审计费用为人民币165万元，其中财务审计费用为人民币135万元，内部控制审计费用为人民币30万元。2023年度天健会计师事务所的审计费用将参照2022年度的收费标准，并根据审计工作量及市场价格，由公司股东大会授权经营管理层与审计机构协商确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了充分了解和审查，并对其以往年度对公司的审计工作进行了评估，认为：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供财务审计和内控审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力。为公司提供审计服务期间恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司年度财务审计及内控审计工作。
董事会审计委员会提议续聘该所为公司2023年度财务审计机构及内控审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的独立意见
独立董事就该续聘事项发表独立意见如下：
1、公司本次续聘年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《岳阳林纸股份有限公司章程》的规定，不会损害全体股东的合法权益。
2、天健会计师事务所（特殊普通合伙）拥有证券、期货相关业务审计资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司2023年度相关审计工作的需要。
3、同意公司本次续聘年度审计机构事项，并同意将相关议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年10月26日召开了第八届董事会第二十次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。
请审议。
岳阳林纸股份有限公司董事会二〇二三年十一月十四日