宁波能源：关于续聘天衡会计师事务所为公司2023年度财务、内控审计机构的公告

证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临2023-029债券代码:185462 债券简称:GC甬能01

宁波能源集团股份有限公司关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 拟续聘的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）。

? 原聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）。

宁波能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 4 月 14 日召开公司第七届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所为公司2023年度财务、内控审计机构的议案》，公司拟续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“天衡所”）为公司2023 年度财务报表审计和内部控制审计的会计师事务所。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

机构性质：特殊普通合伙企业

成立日期：2013年11月4日

统一社会信用代码：913200000831585821

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室

经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账，会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经批准

的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。历史沿革：前身为始建于1985年的江苏会计师事务所，1999年脱钩改制，2013年转制为特殊普通合伙会计师事务所。

业务（执业）资质：天衡所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。是否曾从事过证券服务业务：是。

2.人员信息

首席合伙人：郭澳

2022年末合伙人数量：84人

2022年末注册会计师数量：407人（其中从事过证券业务的注册会计师为213人），较2021年末增加29人。

3.业务规模

2022年度业务总收入：59,235.55万元

2022年度审计上市公司87家，审计上市公司2021年年报87家，收费总额7,940.84万元，主要行业为制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业，文化、体育和娱乐业。

是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是。

4.投资者保护能力

2022年末，天衡所已提取职业风险基金1,656.56万元，购买的职业保险累计赔偿限额15,000万元，能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录

天衡所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年，天衡所受到证监会及其派出机构监督管理措施（警示函）3次（涉及从业人员6人次），受到证监会行政处罚1次（涉及从业人员2人次）。

（二）项目成员信息

1.人员信息

拟签字注册会计师（项目合伙人）：吴舟拥有中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，从事注册会计师审计工作十余年，承办过南钢股份（600282）、弘业股份（600128）、全信股份（300447）等上市公司年报审计，以及三超新材（300554）等企业IPO申报财务报表审计工作，未在其他单位兼职。拟签字注册会计师：朱云雷拥有中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，从事注册会计师审计工作6年，承办过三超新材（300554）等上市公司年报审计，参与过苏交科（300284）、南钢股份（600282）、多伦科技（603528）等上市公司年报审计工作，未在其他单位兼职。

质量控制复核人：胡学文拥有中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，从事注册会计师审计工作20余年，承办过苏交科（300284）、多伦科技（603528）、三超新材（300554）、凤凰传媒（601928）等上市公司年报审计，以及昀冢科技（688260）等企业IPO申报财务报表审计工作，未在其他单位兼职。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

拟签字注册会计师（项目合伙人）吴舟、拟签字注册会计师朱云雷、质量控制复核人胡学文未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益；最近三年，未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

（三）审计收费

2023年度审计费用121.5万元，其中财务报表审计费用91.5万元、内控审计费用30万元（不含与审计相关的交通、食宿等费用）。在此基础上，新增或减少公司审计费用按《浙江省物价局关于调整会计师事务所服务收费标准的通知》（浙价服〔2011〕91号）基准收费标准最低一档的六五折计算，内控审计费用则按照每家4,500元计算。以上审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）上市公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见公司董事会审计委员会认为：天衡所具有上市公司审计工作丰富经验，自2001年起为公司改制辅导上市提供审计服务起，连续多年为公司提供财务报表审计与内部控制审计服务。审计委员会对天衡所的执业情况进行了充分的了解，并对其在2022年度的审计工作进行了审查评估，认为天衡所具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司 2022年度财务报告和财务报告内部控制的审计工作，项目成员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，且最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录，具备投资者保护能力。同意向董事会提议续聘天衡所为公司2023年度财务及内部控制审计机构。

（二）上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见认为：天衡所是公司2001-2022年度的财务审计机构，同为公司2012-2022年度的内控审计机构，该事务所从业人员专业素质较高,尽职尽责，且对本公司情况较为熟悉。续聘该所为公司2023年度的财务、内控审计机构有利于更准确、完整地反应公司财务、内控审计情况，同意将此议案提交公司股东大会审议。

（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况公司于 2023年 4 月14日召开的第七届董事会第三十七次会议审议通过了《关于续聘天衡会计事务所为公司2023年度财务、内控审计机构的议案》，同意续聘天衡所为公司2023年度财务、内控审计机构，审计费用合计121.5万元，其中财务报表审计费用91.5万元、内控审计费用30万元（不含与审计相关的交通、食宿等费用）。在此基础上，新增或减少公司审计费用按《浙江省物价局关于调整会计师事务所服务收费标准的通知》（浙价服〔2011〕91号）基准收费标准最低一档的六五折计算，内控审计费用则按照每家4,500元计算。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。特此公告。

宁波能源集团股份有限公司董事会

2023年4月18日