贵绳股份：关于对章奕颖予以公开谴责的决定

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上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2024〕32号

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关于对章奕颖予以公开谴责的决定

当事人：

章奕颖，贵州钢绳股份有限公司股东。

根据中国证监会湖南监管局《行政处罚决定书》（〔2023〕9号）查明的事实，贵州钢绳股份有限公司（以下简称公司或贵绳股份）股东章奕颖在信息披露、股票买卖方面存在如下违规行为。

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一、控制使用12个账户交易贵绳股份

章奕颖实际控制使用“章奕颖”“赵某峰”等7人名下12个证券账户（以下简称账户组）交易贵绳股份，上述账户的全部交易均由章奕颖决策并具体操作。

二、未按规定披露持股变动信息，且在限制期转让公司股份

2017年5月8日，账户组持有贵绳股份股票首次超过5%，章奕颖未按规定将账户控制关系及合计持股情况告知贵绳股份，未及时履行报告和披露义务且未停止交易，账户组2019年5月17日持股比例突破10%，2020年3月13日持股最高达到10.46%，2021年11月30日持股比例降到5%以下。2017年5月9日至2021年11月30日期间，账户组持股比例每增加或减少5%，章奕颖均未通知贵绳股份并予以公告，且未停止买卖该股票；期间交易每增加或减少1%，章奕颖均未通知贵绳股份并予以公告。

2017年5月9日至2021年11月30日期间，账户组共买入股票23,747,479股、金额217,988,440.14元，卖出股票23,909,927股、金额203,001,388.63元，交易金额合计420,989,828.77元。账户组在限制期内转让贵绳股份亏损。

综上，章奕颖控制账户组交易公司股份，未按规定披露持股变动信息，且在限制期转让公司股份，股数、金额较大，严重违反了《证券法》第三十六条第一款、第六十三条，《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则（2020年修订）》）第1.4条、第2.1条、第2.3条、第3.1.7条等

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有关规定。对于本次纪律处分事项，有关股东回复无异议。

鉴于前述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的规定，本所作出如下纪律处分决定：对贵州钢绳股份有限公司股东章奕颖予以公开谴责。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和贵州省地方金融监督管理局，并记入上市公司诚信档案。公开谴责的当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所2024年2月2日