招商证券：第八届董事会第一次会议决议公告

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－002

招商证券股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第一次会议通知于2024年1月18日以电子邮件方式发出。会议于2024年1月18日以现场结合电话会议方式在广东省深圳市召开。

本次会议由全体董事共同提议召开，全体董事同意豁免本次会议的通知时间要求，并推举霍达董事主持会议。应出席董事15人，实际出席15人（其中：以通讯方式出席会议的董事10人）。公司监事及部分高级管理人员列席本次会议。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

二、 董事会会议审议情况

经审议，会议通过以下决议：

（一）关于选举第八届董事会董事长的议案

选举霍达先生为公司第八届董事会董事长。

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

（二）关于选举第八届董事会各专门委员会委员的议案

推选公司第八届董事会各专门委员会委员如下：

1、战略与可持续发展委员会委员7人：霍达（根据公司董事会战略与可持续发展委员会工作规则，霍达董事长担任董事会战略与可持续发展委员会委员、召集人，无需选举）、张健、邓伟栋、吴宗敏、张铭文、丁璐莎、向华，其中，霍达为召集人。

2、风险管理委员会委员7人：张健、刘威武、吴宗敏（根据公司董事会风险管理委员会工作规则，担任公司总裁的董事是董事会风险管理委员会委员，无需选举）、马伯寅、张铭文、丁璐莎、向华，其中，张健为召集人。

3、审计委员会委员5人：张瑞君、刘威武、黄坚、曹啸、丰金华，其中，张瑞君为召集人。

4、薪酬与考核委员会委员5人：向华、张健、李晓霏、叶荧志、丰金华，其中，向华为召集人。

5、提名委员会委员5人：叶荧志、霍达、李晓霏、张瑞君、曹啸，其中，叶荧志为召集人。

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

（三）关于聘任公司董事会秘书的议案

聘任刘杰先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日。

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。

（四）关于聘任公司证券事务代表的议案

聘任罗莉女士担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日。

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2024年1月18日

附件：

1、刘杰先生简历

2、罗莉女士简历

刘杰先生简历刘杰，1971年12月生。2023年4月起担任公司副总裁（财务负责人），2023年8月起担任公司董事会秘书，2023年12月起担任招商基金管理有限公司监事长。2016年12月至2023年3月先后担任招商局仁和人寿保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理和财务总监，2016年6月至2023年3月担任招商局融资租赁有限公司董事，2019年4月至2023年3月担任招商局仁和养老投资有限公司董事，2020年1月至2023年3月担任招商局仁和厚德医疗管理（深圳）有限公司董事。曾任公司资本市场策划部总经理助理，招商局国际有限公司财务部副总经理及副财务总监，招商局集团有限公司财务部总经理助理，招商局金融集团有限公司财务总监。

刘杰先生于1993年7月获得合肥工业大学管理工程系工业管理工程（工业会计）专业工学学士学位，1996年7月获得厦门大学会计系会计学专业硕士学位，1999年7月获得厦门大学会计系会计学专业博士学位。

除上文所述外，刘杰先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，未持有本公司股票，与本公司不存在利益冲突，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

罗莉女士简历罗莉，1976年1月生。2001年7月至今任职于招商证券，历任董事会办公室总经理助理、副总经理（主持工作）、总经理，证券事务代表，办公室副总经理。罗莉女士于分别于1998年7月、2001年7月获武汉大学经济学学士学位、经济学硕士学位。