节能风电：2023年第四次临时股东大会会议文件

节能风电 601016

2023年第四次临时股东大会

会议文件

中节能风力发电股份有限公司

2023年11月

中节能风力发电股份有限公司2023年第四次临时股东大会议程

会议时间： 2023年11月15日（星期三）14:00时会议地点： 北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦12层会议室 出席人员：公司股东（股东代理人）、董事、监事、高级管理人员及见证律师等

会议主持人：刘 斌 董事长会议记录人：李欣欣会议议程：

一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会议事规则；宣布现场会议股东到会情况。

二、宣读议案：

非累积投票议案：

1.《关于为中节能怀安100MW风电项目贷款提供担保的议案》；

2.《关于为中节能甘州平山湖百万千瓦风电基地10万千瓦风电6#项目贷款提供担保的议案》。

累积投票议案：

A股股东

三、请股东或股东代理人发言或提问（由已办理发言登记手续的股东或股东代理人按照发言登记的先后顺序发言或提问，在上述人员发言或提问完毕后，经会议主持人同意，其他股东或股东代理人方可发言或提问）；

四、请到会股东及股东代理人推选2名股东代表作为计票人；请监事会推选1名监事，与现场律师共同作为监票人；

五、现场投票表决；

六、现场计票，宣读现场投票结果；

七、现场会议暂时休会，将现场投票结果传送至上海证券交易所信息网络有限公司，等待上海证券交易所信息网络有限公司反馈本次股东大会网络投票及现场投票的合并投票结果；

八、休会结束，主持人宣读投票结果；

九、主持人宣布会议结束，董事、监事、董事会秘书、记录人签署会议决议、会议记录。

中节能风力发电股份有限公司2023年第四次临时股东大会议事规则

为维护股东的合法权益，确保本次股东大会现场会议的正常秩序，根据《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定，特制定如下议事规则：

一、董事会指定公司证券法律（合规）部具体负责本次股东大会有关程序方面的事宜。

二、有权出席本次股东大会的对象为截止股权登记日2023年11月9日（星期四）下午股票交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东或其代理人。上述人员应该按照公司股东大会通知的要求办理会议登记。

三、股东参加现场股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利；股东应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱现场股东大会的正常秩序。

四、股东参加现场股东大会，在主持人宣布现场出席股东大会的股东人数及所持表决权股份总数前终止现场股东大会会议登记。当现场股东大会会议登记终止后，未登记的股东不能参加现场投票表决。

五、本次现场股东大会安排股东发言时间不超过二十分钟，股

东在大会上要求发言，需向大会秘书处登记。发言顺序根据登记次序确定。发言内容应围绕大会的主要议案。每位股东的发言时间不超过五分钟。

六、公司董事长指定有关人员有针对性地回答股东提出的问题，回答每个问题的时间不超过五分钟。

七、现场投票采用记名投票方式。本次会议议案1-2为非累积投票议案，表决只能在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中任选一栏划上“√”，不填或多填按弃权处理。议案3-4为累积投票议案，投票方法详见公司在上海证券交易所网站上披露的《关于召开公司2023年第四次临时股东大会通知》中的附件2:“采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明”。

表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。

八、现场投票表决前，请股东推选2名股东代表作为计票人；请监事会推选1名监事，与现场律师共同作为监票人。

九、投票结束后，在现场律师的见证和监票人的监督下，由公司证券法律（合规）部工作人员协助计票人统计投票结果，并将该结果（在网络投票结束后）上传至上海证券交易所信息网络有限公司。公司将根据上海证券交易所信息网络有限公司向本公司提供的现场投票和网络投票的合并结果做出本次股东大会决议。

议案一

关于为中节能怀安100MW风电项目贷款提供担保的议案

各位股东及股东代表：

经公司第五届董事会第十五次会议审议批准，同意公司投资建设中节能怀安100MW风电项目（以下简称“怀安项目”），并由全资子公司中节能（河北）风力发电有限公司（以下简称“河北风电”）作为怀安项目的建设及运营主体。

怀安项目已列入河北省发展和改革委员会《关于下达河北省2021年风电、光伏发电保障性并网项目计划的通知（冀发改能源〔2021〕1278号）》中，项目核准总投资为73,645万元，其中项目资本金由公司自筹，资本金总额约占项目核准总投资的20%，其余资金拟向金融机构申请贷款解决，贷款总额不高于核准总投资的80%。

根据公司第五届董事会第十五次会议决议，同意以公司或河北风电为贷款主体，向金融机构申请不高于核准总投资80%的贷款；如果以河北风电为贷款主体，董事会同意公司为其贷款提供相应的担保，担保总额不超过核准总投资80%。并同意在该项目建成以后，以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保。

怀安项目的具体情况详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站上披露的《对外投资公告》（公告编号：2023-066）、《关于为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-067）。

现提请本次股东大会审议：

当河北风电作为贷款主体向金融机构申请不高于核准总投资80%贷款时，同意公司为其贷款提供担保，担保金额不超过核准总投资80%。在该项目建成后，同意以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保。

以上议案，提请各位股东审议。

议案二

关于为中节能甘州平山湖百万千瓦风电基地10万千瓦风电6#

项目贷款提供担保的议案

各位股东及股东代表：

经公司第五届董事会第十六次会议审议批准，同意公司投资建设中节能甘州平山湖百万千瓦风电基地10万千瓦风电6#项目（以下简称“平山湖项目”），并由全资子公司中节能（张掖）风力发电有限公司（以下简称“张掖风电”）作为平山湖项目的建设及运营主体。

平山湖项目已取得张掖市发展和改革委员会的核准批复，项目核准总投资为64,258.78万元，其中项目资本金由公司自筹，资本金总额约占项目核准总投资的20%，其余资金拟向金融机构申请贷款解决，贷款总额不高于核准总投资的80%。

根据公司第五届董事会第十六次会议决议，同意以公司或张掖风电为贷款主体，向金融机构申请不高于核准总投资80%的贷款；如果以张掖风电为贷款主体，董事会同意公司为其贷款提供相应的担保，担保总额不超过核准总投资80%。并同意在该项目建成以后，以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保。

平山湖项目的具体情况详见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站上披露的《对外投资公告》（公告编号：2023-076）、《关于为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-077）。

现提请本次股东大会审议：

当张掖风电作为贷款主体向金融机构申请不高于核准总投资80%贷款时，同意公司为其贷款提供担保，担保金额不超过核准总投资80%。在该项目建成后，同意以该项目的电费收费权、资产为项目贷款提供担保。

以上议案，提请各位股东审议。

议案三

关于选举公司第五届董事会董事的议案

各位股东及股东代表：

公司董事王利娟女士因工作调整原因，向公司董事会申请辞去董事及审计委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于提名公司董事候选人的议案》，同意提名莫夏泉先生为公司第五届董事会董事候选人，任期至本届董事会任期届满为止。详情请见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站披露的《关于董事辞职暨提名董事候选人的公告》（公告编号：2023-075）。

莫夏泉先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在不得担任公司董事的情形，其专业经验、职业素养能够胜任公司董事职务的履职要求，具备担任公司董事的任职资格。

现将上述董事候选人提交本次股东大会履行选举程序。

附件：公司第五届董事会董事候选人简历

议案三之附件

莫夏泉先生简历

莫夏泉，男，1981年11月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外居留权。2008年6月至2010年4月，任中国环境保护公司业务经理；2010年5月至2012年4月，任中国节能环保集团公司法律风控部业务经理；2012年4月至2016年9月，任中国节能环保集团公司法律风控部法律二处副处长；2016年9月至2017年3月，任中国节能环保集团公司法律风控部法律合规处处长；2017年4月至2018年11月，任重庆中节能实业有限责任公司总经理助理兼法律事务部主任；2018年11月至2021年5月，任中节能(天津)投资集团有限公司党委委员、纪委书记；2021年5月至今，任中国节能环保集团有限公司法律风控部副主任。

议案四

关于选举公司第五届监事会监事的议案

各位股东及股东代表：

公司监事沈坚先生因工作调整原因，向公司监事会申请辞去监事及监事会主席职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

公司第五届监事会第十次会议审议通过了《关于提名公司监事候选人的议案》，同意提名党红岗先生为公司第五届监事会监事候选人，任期至本届监事会任期届满为止。详情请见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站披露的《关于监事辞职暨提名监事候选人的公告》（公告编号：2023-079）。

党红岗先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在不得担任公司监事的情形，其专业经验、职业素养能够胜任公司监事职务的履职要求，具备担任公司监事的任职资格。

现将上述监事候选人提交本次股东大会履行选举程序。

附件：公司第五届监事会监事候选人简历

议案四之附件

党红岗先生简历

党红岗，男，1972年10月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外居留权。1997年4月至1998年4月，任中建审计事务所审计员；1998年5月至1999年5月，任北京中燕会计师事务所项目经理；1999年6月至2004年6月，任天健会计师事务所北京天健兴业资产评估有限公司高级项目经理；2004年7月至2009年3月，任中国新时代控股(集团)公司审计主管；2009年4月至2012年12月，历任新时代民爆(辽宁)股份有限公司总会计师、董事、副总经理；2013年1月至2016年6月，历任保利民爆济南科技有限公司总会计师、董事、代总经理；2016年7月至2016年12月，贵州盘江化工(集团)有限公司贵州盘江民爆有限公司党委委员、总会计师；2017年1月至2017年2月，任北京粮食集团有限责任公司二级公司财务总监；2017年3月至2018年4月，任中国健康养老集团有限公司资产管理部总经理；2018年4月至2019年9月，中节能建设工程设计院有限公司总会计师；2019年9月至2020年1月，中国启源工程设计研究院有限公司总会计师；2020年2月至2020年8月，中节能环保装备股份有限公司总会计师；2020年8月至2021年5月，任中国节能环保集团有限公司企业管理部高级专家一级；2021年5月至2022年8月，任

中国节能环保集团有限公司财务管理部(资金管理中心)副主任；2022年8月至今，任中国节能环保集团有限公司审计部副主任。

中节能风力发电股份有限公司

2023年11月15日