宁波港：公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临2023-012债券代码：175812 债券简称：21宁港01

宁波舟山港股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）2020年非公开发行普通股

根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日签发的证监许可[2020]1593号文《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票的批复》，宁波舟山港股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2020年8月向特定投资者非公开发行人民币普通股2,634,569,561股，每股发行价格为人民币3.67元，募集资金总额为9,668,870,288.87元。扣除发行费用人民币17,638,891.65元后，实际募集资金净额为人民币9,651,231,397.22元（以下简称“募集资金”），上述资金于2020年8月19日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2020）第0753号验资报告。

截至2022年12月31日，本公司本年度使用募集资金人民币1,035,441,477.08元，累计使用募集资金总额人民币

7,328,280,533.52元，募集资金余额人民币1,096,081,882.86元；该金额与尚未使用的募集资金余额的差异为人民币1,226,868,980.84元，为暂时用于补充流动资金的闲置募集资金人民币1,345,000,000.00元并减去收到的扣除手续费后的银行利息人民币118,131,019.16元后的净额。

（二）2022年非公开发行普通股

根据中国证券监督管理委员会于2022年9月5日签发的证监许可[2022]2043号文《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司于2022年9月向特定投资者非公开发行人民币普通股3,646,971,029股，每股发行价格为人民币3.87元，募集资金总额为14,113,777,882.23元。扣除发行费用人民币12,714,016.20元后，实际募集资金净额为人民币14,101,063,866.03元（以下简称“募集资金”），上述资金于2022年9月19日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2022）第0808号验资报告。

截至2022年12月31日，本公司本年度使用募集资金人民币14,101,063,866.03元，累计使用募集资金总额人民币14,101,063,866.03元，募集资金余额人民币120.74元；与尚未使用的募集资金余额的差异为人民币120.74元为收到的扣除手续费后的银行利息。

二、募集资金管理情况

（一）2020年非公开发行普通股

为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《宁波舟山港股份有限公司A股募集资金管理制度》。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储。

2020年8月26日，本公司、保荐机构中国国际金融股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司舟山分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并已开设募集资金专项账户，账号为1206020119200820065。鉴于部分募集资金投资项目由本公司各分、子公司开展，本公司、保荐机构、相关募集资金专户存储银行以及各分、子公司于2020年9月17日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

后续根据公司募投项目实施进展及业务发展情况需要，结合公司整体经营发展规划及各子公司业务定位，公司对集装箱桥吊等设备购置项目中的部分募投项目于全资子公司之间进行实施主体变更。基于前述非公开发行股票部分募集资金投资项目实施主体变更的情况，公司于2020年12月23日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述签订的协议与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币 元

注：已销户的情况说明如下 ：

截至2022年12月31日，本公司之子公司存放在中国工商银行股份有限公司宁波市分行募集资金存放专项账户3901140229100035001的募集资金已使用完毕，并已于2022年7月注销该账户；本公司之子公司存放在中国进出口银行宁波分行募集资金存放专项账户2170000100000221188的募集资金已使用完毕，并已于2021年9月注销该账户；本公司之子公司存放在中国银行股份有限公司宁波市分行募集资金存放专项账户403978507114和377978511346的募集资金已分别使用完毕，并已于2022年9月注销该等账户；本公司之分、子公司存放在中国银行宁波市分行募集资金存放专项账户350678512022和367578516705的募集资金已分别使用完毕，并已于2021年12月注销该等账户；本公司之子公司存放在中国银行股份有限公司舟山市分行募集资金存放专项账户403978515954的募集资金已使用完毕，并已于2022年10月注销该账户；本公司之子公司存放在中国银行股份有限公司宁波市分行募集资金存放专项账户355878824491的募集资金已使用完毕，并已于2022年5月注销该账户。

（二）2022年非公开发行普通股

为规范募集资金的管理和使用，本公司于2022年9月16日，与保荐机构中国国际金融股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司舟山分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并已开设募集资金专项账户，账号为1206020129200839094。上述签订的协议与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币 元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2020年非公开发行普通股

本年度，本公司募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表（2020年非公开发行普通股）。

（二）2022年非公开发行普通股

本年度，本公司募集资金实际使用情况详见附件2：募集资金使用情况对照表（2022年非公开发行普通股）。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）2020年非公开发行普通股

本公司募投项目于本年度发生了变更，详见附件3：变更募集资金投资项目情况表（2020年非公开发行普通股）。

（二）2022年非公开发行普通股

本公司募投项目于本年度未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用违规的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《宁波舟山港股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字（2023）第0604号）结论性意见如下：

上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2

号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号 公告格式(2023年1月修订)-第十三号 上市公司募集资金相关公告》编制，并在所有重大方面如实反映了宁波舟山港股份2022年度募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

中国国际金融股份有限公司作为本公司2020年、2022年非公开发行股票的保荐机构，出具的《关于宁波舟山港股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》结论性意见如下：

经核查，中金公司认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、本事项应当履行的审议程序

本事项已经公司第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过。

独立董事已发表明确同意的独立意见：《宁波舟山港股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司2022年度募集资金的存放与实际使用情况，公司遵守了中国证监会和上海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，有效执行了募集资金监管协议，对募集资金进行了专户存储和专款使用，不存在变相改变募集资金用途和损害中小股东利益的情形。

附件1：募集资金使用情况对照表（2020年非公开发行普通股）

金额单位：人民币 万元

北仑港区通用泊位改造工程项目

集装箱桥吊等设备购置项目

附件1：募集资金使用情况对照表（2020年非公开发行普通股）（续）

附件1：募集资金使用情况对照表（2020年非公开发行普通股）（续）

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注4：穿山港区1号集装箱码头工程项目已完工，截至2022年12月31日止的实际效益为1,732万元，未达到预期效益1,883万元，主要系公司于2022

年1月获得的临时外贸口岸开放证，有效期至2022年7月13日；公司于2022年8月24日重新获得临时外贸口岸开放证的批复；2022年7月13日至8月24日期间，公司外贸集装箱装卸业务无法正常开展，因而未达到预期收益。注5：北仑港区通用泊位改造工程项目已完工，截至2022年12月31日止的实际效益为142万元，未达到预期效益802万元，主要系公司正在打造内

贸集装箱中转枢纽港，因此下半年的业务结构发生变化，外贸业务下降，内贸集装箱吞吐量大幅上升，而内贸业务的平均单价低于外贸业务，因而未达到预期效益。注6：截至2022年12月31日，截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为人民币22,004万元，主要系拖轮购置项目的承诺投入金额计算时点系

拖轮交付并投入使用时点，但实际情况中，由于公司与拖轮制造企业签署合同后按照合同相关约定支付进度款项等原因，存在提前支付于2022年及之后交付的相关拖轮的进度款的情况，因此实际投入金额高于承诺投入金额。注7：截至2022年12月31日，截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为人民币-17,733万元，主要系集装箱桥吊等设备购置项目的承诺投入金

额计算时点系购置设备时点，但实际情况中，存在分期付款、设备调试后付款等原因，因此实际投入金额低于承诺投入金额。注8：总数与各分项数值之和尾数不符的情况为四舍五入原因造成。注9：公司于2023年4月10日召开的第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关于宁波舟山港股份有限公司变更

部分募集资金用途并补充流动资金的议案》，独立董事和保荐机构均发表明确同意意见，尚需提交股东大会批准通过。

附件2：募集资金使用情况对照表（2022年非公开发行普通股）

金额单位：人民币 万元

募集资金投资项目先期投入及置换情况

附件3：变更募集资金投资项目情况表（2020年非公开发行普通股）

金额单位：人民币 万元

变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)

注1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注2：本项目原计划使用募集资金336,446万元，拖轮购置项目变更转入6,400万元、节余转入10,865万元，集装箱桥吊等设备购置项目变更转入24,500万元、节余转入10,639万元，穿山港区中宅矿石码头二期项目节余转入11,742万元，北仑港区通用泊位改造工程项目节余转入34,328万元，穿山港区1号集装箱码头工程项目节余转入8,095万元，目前拟投入募集资金总额443,015万元。公司于2023年4月10日召开的第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关于公司变更部分募集资金用途并补充流动资金的议案》，独立董事和保荐机构均发表明确同意意见，尚需提交股东大会审批通过。