信达证券：第六届董事会第四次会议决议公告

信达证券股份有限公司第六届董事会第四次会议决议公告

信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议于2024年4月26日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市口大街9号院1号楼921会议室。本次会议的通知和会议资料于2024年4月22日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席董事7名，实际出席董事7名（艾久超先生、祝瑞敏女士、刘力一先生现场参会，宋永辉女士、刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司3名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司2023年年度合规工作报告>的议案》

本议案事先经公司董事会合规与风险管理委员会审议通过。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司2023年合规管理有效性评估商定程序专项报告>的议案》

本议案事先经公司董事会合规与风险管理委员会审议通过。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司2024年第一季度报告>的议案》

具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2024年第一季度报告》。

本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成7票、反对0票、弃权0票。

特此公告。

信达证券股份有限公司董事会

2023年4月27日