信达证券：关于公司股东参与换股相关事项的提示性公告

信达证券股份有限公司 关于公司股东参与换股相关事项的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

信达证券股份有限公司(以下简称信达证券或公司)与中国国际金融股份有 限公司(以下简称中金公司)、东兴证券股份有限公司(以下简称东兴证券)拟 由中金公司通过向东兴证券全体A 股换股股东发行A 股股票、向信达证券全体 A 股换股股东发行A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券(以下简 称本次交易)。

本次交易已于2026 年9 月7 日取得中国证券监督管理委员会出具的《关于 同意中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股 份有限公司注册、核准中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公 司和信达证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司变更主要股东、东兴基 金管理有限公司变更主要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴 期货有限责任公司、信达期货有限公司变更股权的批复》(证监许可〔2026〕2377 号)。

根据相关规定,信达证券已于2026 年9 月18 日向上海证券交易所(以下简 称上交所)提交股票主动终止上市的申请,并于2026 年9 月23 日收到上交所出 具的《关于受理信达证券股份有限公司股票主动终止上市申请的通知》(上证函 〔2026〕3129 号)。

2026 年10 月12 日,信达证券收到上交所出具的《关于信达证券股份有限 公司股票终止上市的决定》(上证函〔2026〕3188 号),上交所决定对信达证券股 票予以终止上市,信达证券股票将于2026 年10 月19 日终止上市。因属于主动 终止上市情形,信达证券股票不进入退市整理期交易。

2026 年10 月19 日信达证券A 股股票终止上市后,信达证券A 股股东的股 票账户中即不再显示信达证券A 股股票,相对应的股票市值将无法在投资者账 户总市值中体现,直至信达证券A 股股票转换为中金公司A 股股票及中金公司 新增A 股股份上市的相关手续完成后,信达证券原A 股股东的股票账户中将自 新增股份上市日起显示中金公司A 股股票,相对应的股票市值将会在投资者账 户总市值中体现。

因信达证券A 股股票终止上市尚需一定时间,中金公司在相关程序均完成 后方可开始实施换股。信达证券A 股换股股东持有的信达证券A 股股票将按照 信达证券于2026 年9 月8 日刊登的《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并 东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书》中确定的换股比例转换 为中金公司为本次交易所发行的A 股股票。信达证券A 股换股股东取得的中金 公司A 股股票应当为整数,如其所持有的信达证券A 股股票数量乘以换股比例 后的数额不是整数,则按照其小数点后尾数大小排序,向每一位A 股股东依次 发放一股,直至实际换股数与计划发行股数一致。如遇尾数相同者多于剩余股数 时则采取计算机系统随机发放的方式,直至实际换股数与计划发行股数一致,提 请广大投资者注意前述规则可能对信达证券A 股股东换股结果的影响。

中金公司向信达证券全体A 股换股股东发行的A 股股票在完成新增A 股股 份登记手续后将在上交所上市流通。信达证券A 股股票终止上市后,信达证券 A 股股东参与本次交易A 股换股的其他具体事宜,敬请广大投资者关注中金公 司后续相关公告。

特此公告。

信达证券股份有限公司董事会

2026 年10 月13 日