中信建投：关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的公告

中信建投证券股份有限公司关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的公告

为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投或公司）作为广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）的保荐机构和主承销商，于2023年4月21日召开董事会会议，审议通过《关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的议案》，如紫晶存储被中国证监会认定欺诈发行、信息披露违法违规而受到行政处罚，同意公司与其他中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

2023年4月21日，紫晶存储收到中国证监会《行政处罚决定书》（ [ 2023]30号），其因欺诈发行、信息披露违法违规受到中国证监会行政处罚。

根据上述情况，现将拟设立先行赔付专项基金及申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度相关情况公告如下：

一、先行赔付专项基金的基本情况

中信建投与其他中介机构拟共同出资人民币10亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整。中信建投将委托中国证券投资者保护基金有限责任公司作为基金管理人，负责先行赔付专项基金的管理及运作，与管理人协商确定托管银行，由托管银行独立保管基金财产。

二、赔付对象、赔付范围的确定和赔付金额计算的原则

（一）根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的

若干规定》（法释〔2022〕2号）的规则和标准，依法确定具体的适格投资者范围和赔付金额计算方法。

（二）确定赔付对象的原则

1、投资者交易紫晶存储股票具备如下情形的，属于先行赔付专项基金的赔付对象：

自虚假陈述实施日起至揭露日之前买入紫晶存储股票，且在揭露日以后因卖出紫晶存储股票或者因持续持有紫晶存储股票，扣除各类风险因素所致损失后存在亏损的。

（1）虚假陈述实施日：紫晶存储披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》之日，即2020年1月31日为第一个实施日；紫晶存储在指定媒体刊登《2019年年度报告》之日，即 2020年4月23日为第二个实施日。

说明：2020年4月23日，紫晶存储在指定媒体刊登《2019年年度报告》，2021年4月30日，紫晶存储在指定媒体刊登《2020年年度报告》，这些日期是紫晶存储上市后信息披露违法违规的虚假陈述实施日。由于这些虚假陈述事项具有牵连性、连续性，故以最早的2020年4月23日作为上市后虚假陈述行为的实施日。

（2）虚假陈述揭露日：紫晶存储披露被中国证监会立案调查公告之日，即2022年2月12日。

2、《行政处罚决定书》认定的责任方和首次公开发行前持有紫晶存储股份的股东，及前述主体的关联人，不属于先行赔付对象；紫晶存储控股股东及董事、监事、高级管理人员增持买入紫晶存储股票，不属于先行赔付对象。

（三）赔付范围和赔付金额的计算原则

1、先行赔付专项基金的赔付范围以适格投资者因虚假陈述而实际发生的损失为限。

2、先行赔付专项基金将按照以下公式计算每一适格投资者的赔付金额：赔付金额=投资差额损失+投资差额损失部分的佣金和印花税。其中投资差额损失须扣减风险因素所致损失，具体金额将根据专业机构计算结果最终确定。

3、在实施日之后、揭露日之前买入紫晶存储股票，在揭露日之后、基准日之前卖出紫晶存储股票，其投资差额损失按“买入平均价格”与“实际卖出平均价

格”之差，乘以投资者卖出的紫晶存储股票数量，扣减风险因素所致损失。在实施日之后、揭露日之前买入紫晶存储股票，基准日之前未卖出的，其投资差额损失按“买入平均价格”与“基准价格”之差，乘以投资者未卖出的紫晶存储股票数量，扣减风险因素所致损失。

说明：基准日是指虚假陈述揭露或更正后，为将适格投资者应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。自揭露日或更正日起，集中交易累计成交量达到可流通部分100％之日为基准日。集中交易累计换手率在10个交易日内达到可流通部分100%的，以第10个交易日为基准日；在30个交易日内未达到可流通部分100%的，以第30个交易日为基准日。已经除权的股票，成交数量复权计算。

基准价格是指虚假陈述揭露日或更正日起至基准日期间每个交易日收盘价的平均价格。

先行赔付专项基金设立时，将在基金设立公告中披露正式赔付方案。请投资者关注后续公告。

三、申请适用当事人承诺制度

中国证监会已对公司开展紫晶存储项目情况进行了相关调查工作，根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》的规定，中信建投于今日向中国证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请文件。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2023年4月21日