中信建投：2023年第二次临时股东大会会议资料

中信建投证券股份有限公司

2023年第二次临时股东大会

会议资料

2023年5月

会议议程

现场会议开始时间：2023年5月30日（星期二）14:00现场会议召开地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。召集人：中信建投证券股份有限公司董事会

现场会议基本程序：

一、宣布会议开始

二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人

三、审议议案

四、现场投票

五、休会，汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公告为准）

目 录

议案一：关于选举公司非执行董事的议案 ...... 1

议案二：关于选举董洪福先生担任公司监事的议案 ...... 4

议案一：

关于选举公司非执行董事的议案各位股东：

为完善公司治理，公司股东北京金融控股集团有限公司提名李岷先生和闫小雷先生为公司第二届董事会董事候选人（简历详见附件）。李岷先生和闫小雷先生符合法律法规及公司股票上市地证券交易所上市规则对上市证券公司董事的任职条件，与公司主要股东不存在简历所述之外的关联关系，未持有公司股份，不存在曾受证券监管机构、政府主管部门处罚及证券交易所惩戒的情形。李岷先生和闫小雷先生将自公司股东大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届董事会任期结束之日止。鉴此，现提请股东大会审议以下事项：

1、选举李岷先生担任公司第二届董事会非执行董事；

2、选举闫小雷先生担任公司第二届董事会非执行董事。

会议授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层，负责办理与李岷先生、闫小雷先生担任公司董事相关的备案等事项。

本议案已经公司第二届董事会第五十次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。

附件1：李岷先生简历

附件2：闫小雷先生简历

中信建投证券股份有限公司2023年5月30日

附件1：

李岷先生简历

李岷先生，1976年9月生。李岷先生自2021年2月至今任职于北京金融控股集团有限公司，现担任北京金融控股集团有限公司副总经理，兼任北京金融大数据有限公司董事长。

李岷先生曾任中国工商银行股份有限公司个人金融业务部理财产品销售管理处副处长、私人银行部专家团队部副总经理，华夏银行股份有限公司个人业务部副总经理、资产管理部副总经理（主持工作）、资产管理部总经理、副行长，还曾兼任华夏理财有限责任公司筹备组组长、董事长。

李岷先生自山西财经大学取得国际金融专业学士学位，自中国农业大学取得农业经济管理专业硕士学位，具有经济师资格。

附件2：

闫小雷先生简历

闫小雷先生，1975年7月生。闫小雷先生自2020年7月至今任职于北京金融控股集团有限公司，现担任北京金融控股集团有限公司财务负责人、首席投资官；璟泉私募基金管理（北京）有限公司董事长、北京金控资本有限公司董事。

闫小雷先生曾任北京汽车股份有限公司董事会秘书、北京汽车集团有限公司证券与金融总监。近三年来，闫小雷先生曾任北京汽车股份有限公司（香港联交所上市公司）董事、北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（上交所上市公司）董事、渤海汽车系统股份有限公司（上交所上市公司）董事。

闫小雷先生自财政部财政科学研究所（现中国财政科学研究院）取得会计学专业管理学博士学位，具有正高级经济师职称，持有中国注册会计师、特许金融分析师（CFA）资格。

议案二：

关于选举董洪福先生担任公司监事的议案各位股东：

为完善公司治理，公司股东北京金融控股集团有限公司提名董洪福先生为公司第二届监事会监事候选人（简历详见附件）。董洪福先生符合法律法规及公司股票上市地证券交易所上市规则对上市证券公司监事的任职条件，与公司主要股东不存在简历所述之外的关联关系，未持有公司股份，不存在曾受证券监管机构、政府主管部门处罚及证券交易所惩戒的情形。董洪福先生将自公司股东大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届监事会任期结束之日止。鉴此，现提请股东大会选举董洪福先生担任公司第二届监事会监事，并授权监事会负责办理与公司监事任职相关的备案等事项。本议案已经公司第二届监事会第二十七次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。附件：董洪福先生简历

中信建投证券股份有限公司2023年5月30日

附件：

董洪福先生简历

董洪福先生，1968年10月生。董洪福先生自2019年9月至今任职于北京金融控股集团有限公司，现担任北京金融控股集团有限公司风险管理部总经理。

董洪福先生曾任中国银行北京市分行首都机场支行人事科副科长，北京京华会计师事务所审计部经理，中国人民银行营业管理部股份制商业银行监管处干部，国家外汇管理局北京外汇管理部外汇检查处干部、主任科员，中国人民银行楚雄彝族自治州中心支行副行长，中国人民银行营业管理部调查统计处副处长、金融稳定处处长、法律事务处（金融消费权益保护处）处长。

董洪福先生自中国社会科学院研究生院取得金融学专业博士学位，具有高级经济师资格。