渝农商行：独立董事候选人声明与承诺
重庆农村商业银行股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺
本人曹诗男,已充分了解并同意由提名人重庆农村商业 银行股份有限公司董事会提名委员会提名为重庆农村商业 银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任重庆农村商业银行股份有限公司独立董事独立性的 关系,具体声明并承诺如下:
一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。
本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求:
(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定;
(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定(如适用);
(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上
海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定;
(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定(如适用);
(五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用);
(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用);
(七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》等的相关规定(如适用);
(八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适 用);
(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员 任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相 关规定(如适用);
(十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。
三、本人具备独立性,不属于下列情形:
(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、
兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配 偶、子女配偶的父母等);
(二)直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上 或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女;
(三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以 上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、 父母、子女;
(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职的人员及其配偶、父母、子女;
(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往 来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员;
(六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人;
员;
(七)最近12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良记录:
(一)最近36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法 机关刑事处罚的;
(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的;
(三)最近36 个月内受到证券交易所公开谴责或3 次以 上通报批评的;
(四)存在重大失信等不良记录;
(五)上海证券交易所认定的其他情形。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召 开股东会予以解除职务的人员。
六、包括重庆农村商业银行股份有限公司在内,本人兼 任独立董事的境内上市公司数量未超过3 家;本人在重庆农 村商业银行股份有限公司连续任职未超过六年。
七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资 格的情况。
本人已经通过重庆农村商业银行股份有限公司第五届董 事会提名委员会资格审查,本人与提名人不存在利害关系或 者可能妨碍独立履职的其他关系。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1 号——规范运作》对本人的独立董事候 选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完
整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白 作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声 明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺:在担任重庆农村商业银行股份有限公司独立 董事期间,将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、 通知以及上海证券交易所业务规则的要求,接受上海证券交 易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立 判断,不受公司及其主要股东、实际控制人或其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格 情形的,本人将根据相关规定辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人:曹诗男
2026 年4 月28 日
重庆农村商业银行股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺
本人高洋,已充分了解并同意由提名人重庆农村商业银 行股份有限公司董事会提名委员会提名为重庆农村商业银 行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任重庆农村商业银行股份有限公司独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下:
一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。
本人将报名参加培训并取得证券交易所认可的相关培 训证明材料。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求:
(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定;
(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定(如适用);
(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上
海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定;
(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定(如适用);
(五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用);
(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用);
(七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》等的相关规定(如适用);
(八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适 用);
(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员 任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相 关规定(如适用);
(十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。
三、本人具备独立性,不属于下列情形:
(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、
兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配 偶、子女配偶的父母等);
(二)直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上 或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女;
(三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以 上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、 父母、子女;
(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职的人员及其配偶、父母、子女;
(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往 来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员;
(六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人;
员;
(七)最近12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良记录:
(一)最近36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法 机关刑事处罚的;
(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的;
(三)最近36 个月内受到证券交易所公开谴责或3 次以 上通报批评的;
(四)存在重大失信等不良记录;
(五)上海证券交易所认定的其他情形。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召 开股东会予以解除职务的人员。
六、包括重庆农村商业银行股份有限公司在内,本人兼 任独立董事的境内上市公司数量未超过3 家;本人在重庆农 村商业银行股份有限公司连续任职未超过六年。
七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资 格的情况。
本人已经通过重庆农村商业银行股份有限公司第五届董 事会提名委员会资格审查,本人与提名人不存在利害关系或 者可能妨碍独立履职的其他关系。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1 号——规范运作》对本人的独立董事候 选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完
整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白 作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声 明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺:在担任重庆农村商业银行股份有限公司独立 董事期间,将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、 通知以及上海证券交易所业务规则的要求,接受上海证券交 易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立 判断,不受公司及其主要股东、实际控制人或其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格 情形的,本人将根据相关规定辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人:高洋
2026 年4 月28 日