太平洋：2024年第三季度报告

太平洋：2024年第三季度报告

查股网  2024-10-30  太平洋(601099)公司公告

证券代码：601099 证券简称：太平洋

太平洋证券股份有限公司2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入323,374,998.5612.90864,742,464.13-16.45
归属于上市公司股东的净利润67,929,465.9665.10136,264,566.94-45.71
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润66,604,037.9682.32125,890,064.46-49.06
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用1,353,875,172.63不适用
基本每股收益（元/股）0.01066.670.020-45.95
稀释每股收益（元/股）0.01066.670.020-45.95
加权平均净资产收益率（%）0.71增加0.27个百分点1.43减少1.25个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产17,075,037,728.1615,923,624,424.877.23
归属于上市公司股东的所有者权益9,613,869,656.489,478,176,445.041.43

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二) 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本7,616,208,076.617,483,010,272.65
净资产9,898,608,308.739,768,015,243.97
风险覆盖率（%）505.99463.59
资本杠杆率（%）69.4664.86
流动性覆盖率（%）586.58612.98
净稳定资金率（%）243.99235.25
净资本/净资产（%）76.9476.61
净资本/负债（%）719.54431.76
净资产/负债（%）935.17563.60
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）5.672.58
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）60.0955.57
融资（含融券）的金额/净资本（%）22.8228.34
各项风险资本准备之和1,505,218,113.451,614,144,684.08

注：母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

(三) 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-79,673.98-254,627.31固定资产清理损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外873,883.18947,496.47稳岗补贴等
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回10,559,142.34单独计提减值的应收账款收回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出973,028.892,585,677.18代扣手续费返还收入等
减：所得税影响额441,810.093,463,186.20
合计1,325,428.0010,374,502.48

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公

告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(四) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期65.10本报告期权益类投资业务收入增加，净利润增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期82.32
基本每股收益（元/股）_本报告期66.67
稀释每股收益（元/股）_本报告期66.67
加权平均净资产收益率（%）_本报告期增加0.27个百分点
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-45.71年初至报告期末固定收益类投资业务收入减少，净利润减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末-49.06
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用年初至报告期末代理买卖证券收到的现金增加
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-45.95年初至报告期末固定收益类投资业务收入减少，净利润减少
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-45.95
加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末减少1.25个百分点

二、股东信息

(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数380,594报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
北京嘉裕投资有限公司境内非国有法人744,039,97510.920质押580,810,000
冻结744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司境内非国有法人284,900,0004.180质押258,418,418
冻结113,500,000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他125,953,5541.850无0
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他94,051,6861.380无0
招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金其他72,008,6001.060无0
深圳市天翼咨询有限公司其他58,950,0930.860无0
香港中央结算有限公司境外法人48,689,1780.710无0
董国伟境内自然人46,255,5530.680无0
招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金其他42,230,0000.620无0
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划其他34,351,8600.500无0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
北京嘉裕投资有限公司744,039,975人民币普通股744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司284,900,000人民币普通股284,900,000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金125,953,554人民币普通股125,953,554
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金94,051,686人民币普通股94,051,686
招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金72,008,600人民币普通股72,008,600
深圳市天翼咨询有限公司58,950,093人民币普通股58,950,093
香港中央结算有限公司48,689,178人民币普通股48,689,178
董国伟46,255,553人民币普通股46,255,553
招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金42,230,000人民币普通股42,230,000
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划34,351,860人民币普通股34,351,860
上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况参见下表“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。

注：截至报告期末北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份580,810,000股；累计冻结股份744,039,975股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
股东名称（全称）期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还
数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%）
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公118,557,3611.7429,493,8000.43125,953,5541.8500.00
司交易型开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金75,507,1861.1124,016,9000.3594,051,6861.3800.00
招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金8,281,1000.121,769,6000.0372,008,6001.0600.00
招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金7,595,1000.11752,1000.0142,230,0000.6200.00

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一) 审计意见类型

□适用 √不适用

(二) 财务报表

合并资产负债表2024年9月30日编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：
货币资金6,910,171,221.385,171,070,381.11
其中：客户资金存款5,558,396,458.363,521,763,592.53
结算备付金1,162,554,590.201,633,659,602.40
其中：客户备付金742,893,594.331,189,769,933.25
贵金属
拆出资金
融出资金1,677,973,279.492,046,735,339.79
衍生金融资产
存出保证金106,389,202.55144,359,067.92
应收款项200,605,239.17253,693,752.47
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产52,000,000.00370,121,712.07
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产5,153,392,719.384,447,768,555.06
债权投资216,229,135.36205,941,637.46
其他债权投资47,196,201.7867,151,129.18
其他权益工具投资76,537,440.7259,711,134.96
长期股权投资131,533,950.59138,612,609.99
投资性房地产55,946,059.6757,198,087.38
固定资产238,336,617.46243,283,104.90
在建工程
使用权资产55,291,192.0951,327,622.16
无形资产48,713,311.8957,409,933.56
其中：数据资源
商誉
递延所得税资产874,824,020.64899,607,945.62
其他资产67,343,545.7975,972,808.84
资产总计17,075,037,728.1615,923,624,424.87
负债：
短期借款
应付短期融资款
拆入资金201,213,166.66302,938,800.00
交易性金融负债31,411.5135,849.77
衍生金融负债
卖出回购金融资产款392,856,370.25878,659,482.49
代理买卖证券款6,406,807,967.854,709,217,743.78
代理承销证券款
应付职工薪酬237,867,271.30282,733,190.07
应交税费10,729,380.2618,507,521.95
应付款项107,011,795.63115,620,526.42
合同负债194,709.1144,968.54
持有待售负债
预计负债24,839,921.9726,805,948.96
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债49,317,345.2845,830,779.73
递延收益
递延所得税负债13,820,370.6812,822,196.20
其他负债17,259,858.7646,199,414.48
负债合计7,461,949,569.266,439,416,422.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6,816,316,370.006,816,316,370.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积2,797,725,236.822,797,725,236.82
减：库存股
其他综合收益-23,203,722.83-23,957,324.61
盈余公积347,628,606.05347,628,606.05
一般风险准备711,141,883.03711,141,846.72
未分配利润-1,035,738,716.59-1,170,678,289.94
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计9,613,869,656.489,478,176,445.04
少数股东权益-781,497.586,031,557.44
所有者权益（或股东权益）合计9,613,088,158.909,484,208,002.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计17,075,037,728.1615,923,624,424.87

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕

合并利润表2024年1—9月编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入864,742,464.131,034,948,413.02
利息净收入186,270,435.47223,781,867.79
其中：利息收入206,186,297.64259,297,812.59
利息支出19,915,862.1735,515,944.80
手续费及佣金净收入448,639,581.59428,404,559.84
其中：经纪业务手续费净收入211,250,994.98261,144,424.77
投资银行业务手续费净收入141,674,745.5392,236,379.11
资产管理业务手续费净收入86,695,191.6576,108,850.77
投资收益（损失以“-”号填列）143,957,675.90122,797,841.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-98,392.133,016,530.35
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）10,574,088.08
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益2,575,355.272,651,676.11
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）82,627,847.54255,082,877.55
汇兑收益（损失以“-”号填列）-156,049.47457,202.92
其他业务收入810,412.851,699,535.72
资产处置收益（损失以“-”号填列）17,204.9872,851.81
二、营业总支出676,855,628.76719,973,088.60
税金及附加5,439,253.304,386,515.21
业务及管理费685,019,092.79717,404,379.75
信用减值损失-14,975,573.47-3,188,603.28
其他资产减值损失
其他业务成本1,372,856.141,370,796.92
三、营业利润（亏损以“-”号填列）187,886,835.37314,975,324.42
加：营业外收入42,073.5869,966.73
减：营业外支出-643,912.51880,358.30
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）188,572,821.46314,164,932.85
减：所得税费用52,321,309.5463,027,040.37
五、净利润（净亏损以“-”号填列）136,251,511.92251,137,892.48
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）136,251,511.92251,137,892.48
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）136,264,566.94250,978,078.46
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-13,055.02159,814.02
六、其他综合收益的税后净额-571,355.50-2,590,939.97
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-571,355.50-2,590,939.97
（一）不能重分类进损益的其他综合收益885,747.67-585,985.49
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益10,314.04-54,040.94
3.其他权益工具投资公允价值变动875,433.63-531,944.55
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益-1,457,103.17-2,004,954.48
1.权益法下可转损益的其他综合收益-510,507.91-2,028,285.88
2.其他债权投资公允价值变动-946,595.26-1,334,388.60
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备1,357,720.00
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额135,680,156.42248,546,952.51
归属于母公司所有者的综合收益总额135,693,211.44248,387,138.49
归属于少数股东的综合收益总额-13,055.02159,814.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.0200.037
（二）稀释每股收益(元/股)0.0200.037

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕

合并现金流量表2024年1—9月编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易目的而持有的交易性金融资产净增加额144,273,896.06
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金934,548,858.40970,397,783.64
拆入资金净增加额135,000,000.00
回购业务资金净增加额90,116,751.67
返售业务资金净减少额312,656,534.68
融出资金净减少额359,940,245.53
代理买卖证券收到的现金净额1,697,590,224.07
收到其他与经营活动有关的现金89,611,750.0738,238,263.86
经营活动现金流入小计3,394,347,612.751,378,026,695.23
为交易目的而持有的金融资产净增加额584,856,332.08
拆出资金净增加额100,000,000.00
回购业务资金净减少额484,369,887.94
返售业务资金净增加额69,596,537.87
融出资金净增加额40,055,803.91
代理买卖证券支付的现金净额509,521,729.63
支付利息、手续费及佣金的现金105,424,123.84142,360,158.90
支付给职工及为职工支付的现金545,506,458.60546,547,541.46
支付的各项税费72,151,711.4899,027,004.13
支付其他与经营活动有关的现金148,163,926.18157,168,387.13
经营活动现金流出小计2,040,472,440.121,564,277,163.03
经营活动产生的现金流量净额1,353,875,172.63-186,250,467.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金64,704,366.9140,586,870.78
取得投资收益收到的现金13,457,482.5210,993,796.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额85,952.1376,727.98
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额5,565,033.18
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计78,247,801.5657,222,428.21
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金31,589,321.9753,107,627.85
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计31,589,321.9753,107,627.85
投资活动产生的现金流量净额46,658,479.594,114,800.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金11,464,937.213,260,211.09
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润6,800,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金73,132,090.8025,255,730.91
筹资活动现金流出小计84,597,028.0188,515,942.00
筹资活动产生的现金流量净额-84,597,028.01-88,515,942.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-156,049.47457,202.92
五、现金及现金等价物净增加额1,315,780,574.74-270,194,406.52
加：期初现金及现金等价物余额6,756,945,236.846,389,962,450.26
六、期末现金及现金等价物余额8,072,725,811.586,119,768,043.74

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

2024年10月30日


附件：公告原文
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