财通证券：2024年第三季度报告

财通证券：2024年第三季度报告

查股网  2024-10-30  财通证券(601108)公司公告

证券代码：601108 证券简称：财通证券

财通证券股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人章启诚、主管会计工作负责人周瀛及会计机构负责人（会计主管人员）郑颖保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入1,415,670,500.05-4.304,441,318,213.76-10.36
归属于上市公司股东的净利润545,109,831.4917.371,472,169,208.06-1.93
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润509,685,154.0510.291,388,503,285.55-2.10
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用18,125,395,593.57不适用
基本每股收益（元/股）0.1220.000.32-
稀释每股收益（元/股）0.1110.000.31-3.13
加权平均净资产收益率（%）1.55增加0.16个百分点4.19减少0.29个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产141,757,401,378.10133,754,470,545.325.98
归属于上市公司股东的所有者权益35,677,285,528.1434,604,875,003.423.10

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本23,205,622,042.9921,460,331,378.15
净资产30,616,807,551.5530,100,251,025.32
净资本/各项风险准备之和（%）255.82211.93
净资本/净资产（%）75.7971.30
净资本/负债（%）30.0927.27
净资产/负债（%）39.7038.24
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）23.7219.82
自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)248.56281.93

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分5,269,870.9424,936,254.44主要是使用权资产终止确认的资产处置收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外43,755,691.2686,131,145.31主要是政府补助
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益--
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费--
委托他人投资或管理资产的损益--
对外委托贷款取得的损益--
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失--
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-3,806,386.45主要是收到已单独计提坏账准备的应收款的还款
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益--
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益--
非货币性资产交换损益--
债务重组损益--
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等--
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响--
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用--
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益--
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益--
交易价格显失公允的交易产生的收益--
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益--
受托经营取得的托管费收入--
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,358,075.00-2,880,525.63
其他符合非经常性损益定义的损益项目--
减：所得税影响额12,242,809.7628,327,338.06
少数股东权益影响额（税后）--
合计35,424,677.4483,665,922.51

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用主要系回购、代理买卖证券、为交易目的而持有的金融资产投资等业务收到及支付的现金净额变动影响

主要报表科目发生变动的情况、原因

项目2024年9月30日2023年12月31日增减幅度（%）变动原因
货币资金30,104,280,340.5618,894,316,560.3959.33主要系客户存款资金增加
衍生金融资产1,585,661,582.601,127,858,207.9840.59主要系场外衍生品公允价值变动
应收款项350,179,148.252,182,017,657.54-83.95主要系证券清算款影响
买入返售金融资产3,187,627,982.355,504,633,315.17-42.09主要系债券回购规模减少
固定资产1,458,134,026.55226,180,935.88544.68主要系固定资产规模增加
使用权资产305,052,023.52556,938,826.44-45.23主要系租赁合同终止
短期借款-9,065,686.25不适用主要系保证借款减少
应付短期融资款6,853,270,474.6212,794,228,937.59-46.43主要系短期融资券规模减少
交易性金融负债59,925,650.30115,321,832.74-48.04主要系结构化产品影响
衍生金融负债530,314,922.53289,591,983.1983.12主要系场外衍生品规模增加和公允价值变动
代理买卖证券款27,257,452,169.1718,865,533,138.7944.48主要系经纪业务代理买卖证券款增加
应交税费191,299,174.58132,481,876.8744.40主要系应交个人所得税增加
应付款项2,051,866,268.231,519,394,715.8935.04主要系证券清算款影响
租赁负债281,291,546.41555,401,001.22-49.35主要系租赁合同终止
递延所得税负债15,143,336.8322,252,406.15-31.95主要系应纳税暂时性差异减少
其他综合收益241,696,313.17177,081,047.7136.49主要系其他债权投资公允价值变动
项目2024年1-9月2023年1-9月增减幅度（%）变动原因
汇兑收益-1,895,959.921,651,931.73不适用主要系汇率变动
其他业务收入1,696,739.074,363,735.97-61.12主要系租金收入减少
资产处置收益24,739,928.92-不适用主要系租赁合同终止
营业外收入267,495.40487,890.03-45.17主要系其他零星收入减少
所得税费用253,961,217.85163,216,806.5255.60主要系应纳税所得额增加
其他综合收益的税后净额64,615,265.4698,153,761.67-34.17主要系其他债权投资公允价值变动
经营活动产生的现18,125,395,593.57-2,694,613,475.53不适用主要系回购、代理买卖证券、为交易
金流量净额目的而持有的金融资产投资等业务收到及支付的现金净额变动影响
投资活动产生的现金流量净额-2,401,520,264.98-214,720,324.19不适用主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加
筹资活动产生的现金流量净额-2,845,371,596.37-1,054,176,291.17不适用主要系发行债券收到的现金减少

二、 股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数130,460报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
浙江省金融控股有限公司国有法人1,354,300,61029.160无0
浙江省财务开发有限责任公司国有法人150,477,8463.240无0
台州市金融投资集团有限公司国有法人124,141,2212.670无0
香港中央结算有限公司境外法人82,844,1081.780无0
维科控股集团股份有限公司境内非国有法人67,980,0001.460无0
莱恩达集团有限公司境内非国有法人63,555,1681.370无0
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他60,538,1831.300无0
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金其他56,324,0161.210无0
招商证券股份有限公司国有法人49,240,1001.060无0
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他45,051,2070.970无0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
浙江省金融控股有限公司1,354,300,610人民币普通股1,354,300,610
浙江省财务开发有限责任公司150,477,846人民币普通股150,477,846
台州市金融投资集团有限公司124,141,221人民币普通股124,141,221
香港中央结算有限公司82,844,108人民币普通股82,844,108
维科控股集团股份有限公司67,980,000人民币普通股67,980,000
莱恩达集团有限公司63,555,168人民币普通股63,555,168
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金60,538,183人民币普通股60,538,183
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金56,324,016人民币普通股56,324,016
招商证券股份有限公司49,240,100人民币普通股49,240,100
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金45,051,207人民币普通股45,051,207
上述股东关联关系或一致行动的说明浙江省金融控股有限公司和浙江省财务开发有限责任公司均由浙江 省财政厅控制，两者为一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
股东名称（全称）期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还
数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%）
维科控股集团股份有限公司76,937,2001.661,3000.00002867,980,0001.4600
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金73,200,9681.581,027,8000.022160,538,1831.3000
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证49,198,9571.06191,1000.004145,051,2070.9700
券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金38,000,0980.820056,324,0161.2100

备注：期初转融通出借股份且尚未归还金额为年初金额。

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表2024年9月30日编制单位：财通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：
货币资金30,104,280,340.5618,894,316,560.39
其中：客户资金存款23,892,003,335.0314,246,542,514.32
结算备付金6,544,409,268.515,049,786,942.67
其中：客户备付金4,276,344,223.132,951,182,440.29
贵金属--
拆出资金--
融出资金16,823,270,038.7919,073,186,587.90
衍生金融资产1,585,661,582.601,127,858,207.98
存出保证金961,746,034.571,085,684,889.58
应收款项350,179,148.252,182,017,657.54
应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产3,187,627,982.355,504,633,315.17
持有待售资产--
金融投资：
交易性金融资产47,960,381,229.4050,160,605,507.52
债权投资11,618,456,220.3511,197,804,846.33
其他债权投资8,195,105,719.946,940,646,782.44
其他权益工具投资138,975,318.72138,357,604.12
长期股权投资9,354,865,810.558,928,025,969.97
投资性房地产15,115,893.8516,424,410.60
固定资产1,458,134,026.55226,180,935.88
在建工程--
使用权资产305,052,023.52556,938,826.44
无形资产331,414,858.01337,635,660.80
其中：数据资源--
商誉--
递延所得税资产383,562,244.62436,600,132.85
其他资产2,439,163,636.961,897,765,707.14
资产总计141,757,401,378.10133,754,470,545.32
负债：
短期借款-9,065,686.25
应付短期融资款6,853,270,474.6212,794,228,937.59
拆入资金1,753,529,500.031,705,073,041.09
交易性金融负债59,925,650.30115,321,832.74
衍生金融负债530,314,922.53289,591,983.19
卖出回购金融资产款22,161,330,442.4523,151,327,075.71
代理买卖证券款27,257,452,169.1718,865,533,138.79
代理承销证券款--
应付职工薪酬2,054,686,292.242,156,237,859.11
应交税费191,299,174.58132,481,876.87
应付款项2,051,866,268.231,519,394,715.89
合同负债48,789,863.6248,623,593.56
持有待售负债--
预计负债--
长期借款--
应付债券34,758,883,603.1030,184,803,111.74
其中：优先股--
永续债--
租赁负债281,291,546.41555,401,001.22
递延收益--
递延所得税负债15,143,336.8322,252,406.15
其他负债8,040,387,256.517,577,642,360.29
负债合计106,058,170,500.6299,126,978,620.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）4,643,739,554.004,643,738,938.00
其他权益工具488,078,652.48488,079,551.65
其中：优先股--
永续债--
资本公积14,776,627,106.1214,776,468,090.76
减：库存股--
其他综合收益241,696,313.17177,081,047.71
盈余公积1,447,557,190.901,447,715,916.49
一般风险准备4,471,169,816.964,427,751,435.52
未分配利润9,608,416,894.518,644,040,023.29
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计35,677,285,528.1434,604,875,003.42
少数股东权益21,945,349.3422,616,921.71
所有者权益（或股东权益）合计35,699,230,877.4834,627,491,925.13
负债和所有者权益（或股东权益）总计141,757,401,378.10133,754,470,545.32

公司负责人：章启诚 主管会计工作负责人：周瀛 会计机构负责人：郑颖

合并利润表2024年1—9月编制单位：财通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入4,441,318,213.764,954,705,588.03
利息净收入381,169,006.40398,656,841.02
其中：利息收入1,841,615,320.821,804,407,044.50
利息支出1,460,446,314.421,405,750,203.48
手续费及佣金净收入2,429,240,463.502,645,706,649.39
其中：经纪业务手续费净收入832,972,114.55900,724,392.56
投资银行业务手续费净收入390,705,509.55548,901,429.59
资产管理业务手续费净收入1,179,734,155.761,179,807,457.67
投资收益（损失以“-”号填列）25,402,706.41708,947,811.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益335,138,312.68389,354,452.00
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）-6,019,304.9528,301.89
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益86,131,145.31105,072,900.34
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）1,494,834,184.071,090,305,718.13
汇兑收益（损失以“-”号填列）-1,895,959.921,651,931.73
其他业务收入1,696,739.074,363,735.97
资产处置收益（损失以“-”号填列）24,739,928.92-
二、营业总支出2,713,175,160.113,288,341,408.61
税金及附加20,807,358.6529,466,408.39
业务及管理费2,641,488,528.043,204,139,224.73
信用减值损失49,399,526.5453,326,315.13
其他资产减值损失--
其他业务成本1,479,746.881,409,460.36
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）1,728,143,053.651,666,364,179.42
加：营业外收入267,495.40487,890.03
减：营业外支出2,951,695.513,346,572.73
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,725,458,853.541,663,505,496.72
减：所得税费用253,961,217.85163,216,806.52
五、净利润（净亏损以“-”号填列）1,471,497,635.691,500,288,690.20
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）1,471,497,635.691,500,288,690.20
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）1,472,169,208.061,501,104,857.98
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-671,572.37-816,167.78
六、其他综合收益的税后净额64,615,265.4698,153,761.67
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额64,615,265.4698,153,761.67
（一）不能重分类进损益的其他综合收益463,285.951,663,788.97
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动463,285.951,663,788.97
4.企业自身信用风险公允价值变动--
（二）将重分类进损益的其他综合收益64,151,979.5196,489,972.70
1.权益法下可转损益的其他综合收益3,727,288.1311,632,892.40
2.其他债权投资公允价值变动65,542,793.8278,803,323.94
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备1,052,198.06-7,206,061.46
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额-6,170,300.5013,259,817.82
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额1,536,112,901.151,598,442,451.87
归属于母公司所有者的综合收益总额1,536,784,473.521,599,258,619.65
归属于少数股东的综合收益总额-671,572.37-816,167.78
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.320.32
（二）稀释每股收益(元/股)0.310.32

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。公司负责人：章启诚 主管会计工作负责人：周瀛 会计机构负责人：郑颖

合并现金流量表2024年1—9月编制单位：财通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额4,008,072,314.41-
销售商品、提供劳务收到的现金--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金5,485,542,386.545,526,004,971.77
拆入资金净增加额40,000,000.00700,000,000.00
回购业务资金净增加额--
融出资金净减少额2,206,783,326.97-
代理买卖证券收到的现金净额11,693,469,993.37-
收到其他与经营活动有关的现金1,036,330,382.3210,787,656,568.24
经营活动现金流入小计24,470,198,403.6117,013,661,540.01
为交易目的而持有的金融资产净增加额-2,583,727,626.84
拆出资金净增加额--
融出资金净增加额-1,221,058,411.36
回购业务资金净减少额193,243,251.027,576,210,411.53
返售业务资金净增加额--
代理买卖证券支付的现金净额-3,611,270,361.63
支付利息、手续费及佣金的现金870,388,838.06984,201,991.16
支付给职工及为职工支付的现金1,682,238,175.732,026,207,249.73
支付的各项税费334,086,640.61295,930,255.59
支付其他与经营活动有关的现金3,264,845,904.621,409,668,707.70
经营活动现金流出小计6,344,802,810.0419,708,275,015.54
经营活动产生的现金流量净额18,125,395,593.57-2,694,613,475.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金34,690,198.2444,991,360.43
取得投资收益收到的现金47,085,720.87219,606,216.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额502,855.27760,011.10
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计82,278,774.38265,357,587.53
投资支付的现金164,676,666.60365,693,138.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,319,122,372.76114,384,773.71
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计2,483,799,039.36480,077,911.72
投资活动产生的现金流量净额-2,401,520,264.98-214,720,324.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金--
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金--
取得借款收到的现金36,072,000.00329,312,784.24
发行债券收到的现金21,162,382,518.3124,768,774,860.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计21,198,454,518.3125,098,087,644.24
偿还债务支付的现金22,822,726,364.5624,877,294,791.43
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,114,312,107.561,130,027,722.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润--
偿还租赁负债支付的现金106,787,642.56144,941,368.94
支付其他与筹资活动有关的现金-52.54
筹资活动现金流出小计24,043,826,114.6826,152,263,935.41
筹资活动产生的现金流量净额-2,845,371,596.37-1,054,176,291.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,895,959.921,651,931.73
五、现金及现金等价物净增加额12,876,607,772.30-3,961,858,159.16
加：期初现金及现金等价物余额23,037,940,661.2825,316,744,949.72
六、期末现金及现金等价物余额35,914,548,433.5821,354,886,790.56

公司负责人：章启诚 主管会计工作负责人：周瀛 会计机构负责人：郑颖

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

财通证券股份有限公司

2024年10月29日


附件：公告原文
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