财通证券：可转债转股进展暨股份变动公告

转债代码:113043

转债简称:财通转债

财通证券股份有限公司 可转债转股进展暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

1.自2021年6月16日至2026年6月30日期间,公司A股可转债累计转股金额为 635,000元,累计转股数量为55,733股,占可转债转股前公司已发行股份总数 (3,589,000,000股)的0.0016%。

2.截至2026 年6 月30 日,公司尚未转股的可转债金额为3,799,365,000 元, 占可转债发行总量的99.9833%。

3.自2026 年4 月1 日至2026 年6 月30 日期间,公司A 股可转债转股数量 为4,853 股。

一、可转债发行上市概况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕2927 号)核 准,财通证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2020 年12 月10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券,每张面值人民币100 元,发行总额人民币38 亿元。

(二)可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425 号文同意,公司38 亿元可 转债于2020 年12 月28 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“财通转债”, 债券代码“113043”。

(三)可转债转股期限

公司本次发行的“财通转债”转股期限自2021 年6 月16 日至2026 年12 月9

日。

(四)可转债转股价格调整情况

因公司实施2020 年年度权益分派,“财通转债”转股价格自2021 年6 月7 日 起由初始价格13.33 元/股调整为13.13 元/股。

因公开发行配股,“财通转债”转股价格自2022 年4 月13 日起调整为11.69 元/股。

因实施2021 年年度权益分派,“财通转债”转股价格自2022 年6 月20 日起 调整为11.49 元/股。

因实施2022 年年度权益分派,“财通转债”转股价格自2023 年6 月19 日起 调整为11.39 元/股。

因实施2023 年半年度权益分派,“财通转债”转股价格自2023 年10 月20 日 起调整为11.34 元/股。

因实施2023 年年度权益分派,“财通转债”转股价格自2024 年6 月7 日起调 整为11.24 元/股。

因实施2024 年前三季度权益分派,“财通转债”转股价格自2024 年12 月24 日起调整为11.19 元/股。

因实施转股价格向下修正条款,“财通转债”转股价格自2025 年7 月4 日起 调整为8.20 元/股。

因实施2024 年年度权益分派,“财通转债”转股价格自2025 年7 月25 日起 调整为8.09 元/股。

因实施2025 年前三季度权益分派,“财通转债”转股价格自2025 年12 月24 日起调整为8.03 元/股。

二、可转债本次转股情况

自2026 年4 月1 日至2026 年6 月30 日期间,公司A 股可转债转股数量为 4,853 股。自2021 年6 月16 日至2026 年6 月30 日期间,公司A 股可转债累计 有635,000 元转换为公司A 股股份,累计转股数量为55,733 股,占可转债转股 前公司已发行股份总额(3,589,000,000 股)的0.0016%。截至2026 年6 月30 日, 公司尚未转股的可转债金额为3,799,365,000 元,占可转债发行总量的99.9833%。

三、股本变动情况

单位:股

变动前

本次可转债

变动后

股份类别

(2026 年3 月31 日)

转股

(2026 年6 月30 日)

有限售条件流通股 0 0 0

无限售条件流通股 4,643,764,137 4,853 4,643,768,990

总股本 4,643,764,137 4,853 4,643,768,990

四、其他

联系部门:董事会办公室

联系电话:0571-87821312

电子邮箱:ir@ctsec.com

联系地址:浙江省杭州市西湖区天目山路198 号财通双冠大厦西楼

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2026年7月1日