首创证券：2023年半年度报告摘要
2023年半年度报告摘要公司代码：601136 公司简称：首创证券
首创证券股份有限公司2023年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解首创证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）仔细阅读本公司半年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4 本半年度报告未经审计。
1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司本报告期未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 首创证券 | 601136 | 不适用 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 何峰 | 杨葵 |
| 电话 | 010-84976608 | 010-84976608 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区安定路5号院13号楼 A座11-21层 | 北京市朝阳区安定路5号院13号楼 A座11-21层 |
| 电子信箱 | pr@sczq.com.cn | pr@sczq.com.cn |
2.2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 （2023年6月30日） | 上年度末 （2022年12月31日） | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 41,771,224,497.41 | 39,820,575,017.37 | 39,731,623,636.63 | 4.90 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 11,913,747,651.58 | 12,095,234,720.63 | 12,096,703,178.03 | -1.50 |
| 本报告期 （2023年1-6月） | 上年同期 （2022年1-6月） | 本报告期比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 850,010,555.37 | 758,398,300.70 | 758,398,300.70 | 12.08 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 275,030,597.87 | 242,394,910.08 | 241,840,862.81 | 13.46 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 273,281,606.22 | 232,237,687.92 | 231,683,640.65 | 17.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3,972,550,782.91 | -2,150,468,198.51 | -2,150,468,198.51 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.24 | 2.47 | 2.46 | 减少0.23个百分点 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.10 | 0.10 | 0.10 | 0.00 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.10 | 0.10 | 0.10 | 0.00 |
2.3 前10名股东持股情况表
单位: 股
| 截至报告期末股东总数（户） | 58,021 | |||||
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股 数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结的股份数量 | |
| 北京首都创业集团有限公司 | 国有法人 | 56.77 | 1,551,690,000 | 1,551,690,000 | 无 | - |
| 北京市基础设施投资有限公司 | 国有法人 | 17.31 | 473,080,000 | 473,080,000 | 无 | - |
| 北京能源集团有限责任公司 | 国有法人 | 8.31 | 227,080,000 | 227,080,000 | 无 | - |
| 城市动力（北京）投资有限公司 | 境内非国有法人 | 5.54 | 151,380,000 | 151,380,000 | 无 | - |
| 北京安鹏兴业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 2.08 | 56,770,000 | 56,770,000 | 无 | - |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.25 | 6,804,239 | - | 无 | - |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.18 | 5,037,969 | - | 无 | - |
| 刘长羽 | 境内自然人 | 0.09 | 2,337,400 | - | 无 | - |
| 兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 0.08 | 2,076,100 | - | 无 | - |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.07 | 2,047,900 | - | 无 | |
| 上述股东关联关系或一致行动 的说明 | 北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议或其他安排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行动关系。公司前五大股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | |||||
2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） |
| 首创证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券（第一期） | 21首创C1 | 178086 | 2021年4月9日至2021年4月12日 | 2024年4月12日 | 10.00 | 4.41 |
| 首创证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公 | 21首证01 | 188655 | 2021年8月26日至2021年8月30日 | 2024年8月27日 | 10.00 | 3.70 |
| 司债券 | ||||||
| 首创证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券（第二期） | 21首创C2 | 197251 | 2021年9月27日至2021年9月28日 | 2024年3月28日 | 10.00 | 4.86 |
| 首创证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行次级债券 | 22首创C1 | 194271 | 2022年3月28日至2022年3月29日 | 2025年3月29日 | 15.00 | 4.40 |
| 首创证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券 | 22首证01 | 194874 | 2022年7月11日至2022年7月12日 | 2025年7月12日 | 10.00 | 3.35 |
| 首创证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行次级债券（第二期） | 22首创C2 | 182985 | 2022年11月7日至2022年11月8日 | 2025年11月8日 | 5.00 | 3.53 |
| 首创证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券 | 23首创C1 | 250960 | 2023年4月21日至2023年4月25日 | 2026年4月25日 | 10.00 | 4.19 |
其他说明：截至报告披露日，“首创证券有限责任公司2020年非公开发行次级债券(第一期)”已于2023年5月22日到期并按时、足额兑付全部本金及相应利息。
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 本报告期末 （2023年6月30日） | 上年度末 （2022年12月31日） | 本报告期末比上年度末增减（%） | 变动原因 |
| 流动比率 | 1.4439 | 1.4808 | -2.49 | - |
| 速动比率 | 1.4439 | 1.4808 | -2.49 | - |
| 资产负债率（%） | 66.76 | 64.67 | 增加2.09个百分点 | - |
| 主要指标 | 本报告期 （2023年1-6月） | 上年同期 （2022年1-6月） | 本报告期比上年同期增减(%) | 变动原因 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润 | 273,281,606.22 | 232,237,687.92 | 17.67 | - |
| EBITDA全部债务比 | 0.0301 | 0.0285 | 5.73 | - |
| 利息保障倍数 | 1.9243 | 2.0136 | -4.44 | - |
| 现金利息保障倍数 | -22.6061 | -14.9182 | 不适用 | 主要系经营活动产生的现金流量净额减少所致 |
| EBITDA利息保障倍数 | 1.9815 | 2.0654 | -4.06 | - |
| 贷款偿还率（%） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | - |
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 | 0.00 | - |
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用