首创证券：2023年第二次临时股东大会决议公告

首创证券股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2023年12月22日

（二） 股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座1202会议室

（三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会会议的召集程序及表决方式符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等公司规章制度的规定。本次股东大会由公司董事会召集，董事长苏朝晖先生主持。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.公司在任董事11人，出席11人（现场出席4人，视频通讯出席7人）。

2.公司在任监事5人，出席5人（现场出席2人，视频通讯出席3人）。

3.公司副总经理、董事会秘书何峰出席了本次股东大会；公司其他部分高级管理人员和其他相关人员列席了本次股东大会。

此外，公司聘请的律师等相关人员列席了本次股东大会。

本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问北京国枫律师事务所指定的见证律师共同担任。

二、 议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1.议案名称：关于审议公司实施债务融资及相关授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

（二） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员除外）

（三） 关于议案表决的有关情况说明

1.本次股东大会审议的议案为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

2.本次股东大会审议的议案不涉及逐项表决。

3.本次股东大会审议的议案不涉及关联交易事项。

三、 律师见证情况

1.本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

律师：刘斯亮、钟茹雪

2.律师见证结论意见：

本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

特此公告。

首创证券股份有限公司

董 事 会2023年12月23日