首创证券：关于聘任董事会秘书的公告

首创证券股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会秘书的基本情况

经首创证券股份有限公司(以下简称公司)第三届董事会第一次会议审议, 同意聘任何峰先生担任公司董事会秘书。何峰先生具有良好的职业道德和个人品 德,熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则,其任职资格和兼任情况符合《公 司法》《上市公司董事会秘书监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》等规定, 具体如下。

(一)何峰先生自2003 年10 月起担任公司董事会秘书,2026 年2 月起担 任公司常务副总经理,具有20 年以上金融从业工作经历,具备履行董事会秘书 职责相关的工作经验。

(二)截至本公告披露日,何峰先生不存在以下情形:

1.《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3 条规定的不得担任上市公司董 事、高级管理人员的情形;

2.最近36 个月内被中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3 次以上行 政监督管理措施;

3.最近36 个月内被证券交易所公开谴责或者3 次以上通报批评;

4.法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定的其他影响董事会秘书任 职资格的情形。

(三)何峰先生现任公司常务副总经理、董事会秘书,分管行政管理部,未 直接分管业务事项,不存在兼任总经理、分管经营业务的副总经理以及财务负责 人的情形,其所兼任的公司其他职务,能够明确区分与董事会秘书的职责,有足 够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

二、董事会秘书聘任所履行的程序

(一)薪酬与提名委员会建议

经审核,薪酬与提名委员会认为何峰先生具备上市证券公司董事会秘书任职 资格和履职能力,不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《公司章程》 等规定不得担任公司董事会秘书的情形,全体委员一致同意聘任何峰先生为公司 董事会秘书。

(二)董事会审议和表决情况

公司于2026 年9 月14 日召开第三届董事会第一次会议,审议通过了《关于 聘任公司董事会秘书的议案》,全体董事一致同意聘任何峰先生为公司董事会秘 书,任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

(三)董事会秘书培训及备案情况

何峰先生已取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证明,并按相关规定 完成董事会秘书后续培训。公司将按相关规定完成上海证券交易所董事会秘书任 职备案。

特此公告。

首创证券股份有限公司

董 事 会

2026 年9 月15 日