陕西煤业：独立董事2022年度述职报告

陕西煤业股份有限公司独立董事2022年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“陕西煤业”）的独立董事，我们在2022年度严格遵守《公司法》、《上市公司独立董事规则》等相关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度的规定和要求，本着“恪尽职守、勤勉尽责”的工作态度，以“实现股东利益最大化”为履行职责的出发点和落脚点，发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2022年度独立董事履职情况向各位股东及股东代表报告如下：

一、独立董事基本情况

独立董事姜智敏，男，汉族。1954年3月出生，1970年9月参加工作，经济师、会计师、中国注册会计师、高级会计师、高级工程师、研究员。1970年至1973年期间任锦西石油五厂工人；1973至1976年期间任南票矿务局机电总厂工人；1976年至1984年期间任南票矿务局机电总厂团总支书记、车间党支部书记、党委宣传部长；1984年至1986年期间任南票矿务局机电总厂财务科长、企业管理科长；1986年任南票矿务局党委宣传部理论教育科科长；1986年至1989年期间任南票矿务局综合利用公司副经理；1989年至1991年期间任南票矿务局多种经营公司财劳处处长；1991年至1995年期间任南票矿务局审计

处处长；1996年至1998年期间任审计署驻煤炭工业部审计局处级干部；1998年至2001年期间任中国煤炭经济研究会副理事长、秘书长；2001年至2005年期间任中国煤炭工业协会行业协调部、政策研究部主任；2005年至2014年期间任中国煤炭工业协会副会长、秘书长；2014年至2019年期间任中国煤炭工业协会副会长；2021年至今任中国煤炭工业协会技术委员会高级专家。2022年4月至今担任陕西煤业独立董事。

独立董事淡勇，男，汉族。1961年7月出生，西北大学化工学院教授研究生导师。化工机械专业工学学士，化学工程专业工学硕士，结构工程专业工学博士。国家自然科学基金委员会通讯评审专家，教育部学位中心学位论文通讯评议专家，西北大学学术委员会委员，陕西省化工学会委员过程装备分会副主任，西安市质量技术监督局专家组成员，西安市安全生产委员会安全生产专家组成员，陕西省特种设备协会常务理事，西安市特种设备协会副理长，2015年3月至2021年9月10日担任陕西兴化化学股份有限公司独立董事。2020年5月至今担任陕西煤业独立董事。

独立董事王秋麟，男，汉族。1982年12月出生，MBA学历，现任和君小镇开发有限公司董事长。2005年至2007年期间任北京和君咨询有限公司咨询师；2007年至2020年期间任上海和君投资咨询有限公司合伙人；2020年至今任和君小镇开发有限公司董事长。2022年4月至今担任陕西煤业独立董事。

原独立董事李金峰，男，汉族。1963年7月出生，1986年

参加工作，中共党员，硕士研究生学历。现为国家发改委产业经济与技术经济研究所工业发展研究领域研究员。1986年至1989年期间在中国矿业学院管理工程专业任教；1989年至1994年期间在北京煤矿机械厂任职；1994年至今，在国家发改委产业经济与技术经济研究所任工业发展研究领域研究员。2014年8月至2022年4月担任陕西煤业独立董事，现已辞去独立董事职务。

原独立董事盛秀玲，女，汉族。1974年1月出生，硕士，注册会计师。现任北京和君商学在线科技股份有限公司董事、副总经理。1996年至2005年期间任建设银行报社财务主管；2006年至2007年期间任建信基金管理公司财务主管；2008年至2013年期间担任和君集团有限公司财务顾问；2013年3月至2015年4月，任工道控股有限公司副总经理、经营委员会委员；2014年12月至2015年8月，任北京协同创新控股有限公司董事、副总经理；2015年9月至今，任北京和君商学在线科技股份有限公司董事、副总经理；2014年8月至2022年4月担任陕西煤业独立董事，现已辞去独立董事职务。

上述独立董事均不存在影响独立性的情况。

二、独立董事出席会议情况

（一）出席董事会会议情况

原独立董事李金峰、盛秀玲均出席了2022年度召开的2次董事会会议，独立董事淡勇出席了2022年度召开的6次董事会会议，独立董事姜智敏、王秋麟均出席了2022年度召开的4次

董事会会议。以上独立董事均未对董事会议案提出异议。2022年度董事会会议的召集、召开和表决均符合法定程序，其它重大经营决策和重大事项均履行了相关法律程序，合法有效。召开董事会议前，我们主动了解并审查做出决策前所需要的情况资料和议案，详细了解公司生产运作和经营情况，及时向公司管理层询问，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，我们以公司整体利益为重，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出建议和意见，对董事会的决策均做出了独立的意愿表示。同时，独立行使对董事会决议的表决权和监督权，保证了公司董事会决策的独立性。作为公司的独立董事，出席公司2022年度董事会会议的具体情况如下：

三、发表独立意见情况

2022年，我们坚持独立审慎的原则，严格按照相关法律法规和《公司章程》赋予独立董事的职权，认真履行各项职责，促进公司不断完善内部控制和风险管理体系，保证了公司内部与外部审计工作的健康发展和信息披露的真实、准确、完整。

我们认为，在公司2022年度发生的关联交易，决策程序符

李金峰自2022年4月26日起不再担任公司独立董事职务

盛秀玲自2022年4月26日起不再担任公司独立董事职务

合法律、法规、上市监管规定及《公司章程》的规定。

依据相关法律法规的规定，独立董事在2022年度对下列事项发表了独立意见：

1、《关于公司更换独立董事的议案》

2、《关于聘任公司副总经理的议案》

3、《关于公司2021年度日常关联交易实际发生情况及2022年度日常关联交易情况预计的议案》

4、《关于聘请公司2022年度审计机构的议案》

5、《关于<陕西煤业化工集团财务有限公司风险持续评估报告>的议案》

6、《关于2021年公司高管绩效考核及薪酬兑现方案的议案》

7、《关于公司收购陕西彬长矿业集团有限公司和陕西煤业化工集团神南矿业有限公司股权暨关联交易的议案》

8、《关于调整2022年度日常关联交易预计发生金额的议案》

9、《关于陕西煤业股份有限公司2022-2024年度股东回报规划的议案》

四、日常工作情况

2022年，我们勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，按时出席会议，全面、及时了解公司业务发展情况，对公司生产经营、财务管理、内控制度建设、关联交易等日常经营情况，深入调查研究，详实听取相关人员汇报，获取做出决策所需要的情况和资料，并进行认真监督和核查，及时向公司提出可能产生的经营风险。同时，在日常履职过程中，能够运用自身的知识背景，为公

司的发展和规范化运作提供建设性意见，积极有效地履行了独立董事职责，为董事会做出正确决策起到了积极作用。

我们利用各自多年在相关行业的工作经验和相关专业知识及企业管理所长，按照相关法律法规的要求履行独立董事的职责。2022年，针对陕西煤业特点，我们对公司重大关联交易、管理能力提升、对外投资和加快重大项目建设进度等问题提出意见和建议，得到了公司积极认真的贯彻。

五、加强自身建设、提高工作水平

为更好的履行职责，我们系统、全面学习了上市规则和相关法律法规，参加了董事责任的相关培训。通过学习相关法律法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

六、其他工作情况

1、报告期内，未有独立董事对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议。

2、报告期内，未有提议召开董事会情况发生。

3、报告期内，未提议另行聘用或解聘会计师事务所的情况。

4、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2023年，我们将继续本着诚信与勤勉的原则，深入了解公司生产经营各项工作，按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，以便更好地发挥

战略专家作用、监督制衡作用、完善和强化公司法人治理结构等作用，监督和约束公司的决策者和经营者，不断提高公司经营质量，切实维护公司和股东的合法权益。同时，我们将利用专业知识和相关行业经验为公司发展提供更多建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见。愿我们携手共同努力，积极推进陕西煤业稳健经营、规范运作，以丰厚的利润更好地回报广大股东和投资者。

特此报告。报告人：姜智敏、淡勇、王秋麟

陕西煤业股份有限公司二〇二三年四月二十五日