上海银行：关于可转债转股结果暨股份变动公告

上海银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 转股情况：截至2023年3月31日，累计已有人民币1,439,000元上银

转债转为公司A股普通股，累计转股股数为135,550股，占上银转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.0010%。

? 未转股可转债情况：截至2023年3月31日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,561,000元，占上银转债发行总量的比例为99.9928%。

一、上银转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172号）核准，公司于2021年1月25日公开发行了20,000万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值人民币100元，按面值发行，发行总额人民币200亿元，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52号文同意，公司人民币200亿元可转债于2021年2月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银转债”，债券代码“113042”。

根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自2021年7月29日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为人民币11.03元/股，转股期为2021年7月29日至2027年1月24日。因公司实施2020年度利润分配方案，上银转债转股价格

自2021年7月6日起由人民币11.03元/股调整为人民币10.63元/股。因公司实施2021年度利润分配方案，上银转债转股价格自2022年7月8日起由人民币

10.63元/股调整为人民币10.23元/股，即目前转股价格为人民币10.23元/股。

二、上银转债本次转股情况

截至2023年3月31日，累计已有人民币1,439,000元上银转债转为公司A股普通股，累计转股股数为135,550股，占上银转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.0010%。其中，自2023年1月1日至2023年3月31日共有人民币13,000元上银转债转为公司A股普通股，转股股数为1,262股。

截至2023年3月31日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,561,000元，占上银转债发行总量的比例为99.9928%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：董事会办公室

联系电话：021-68476988

联系传真：021-68476215

联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

邮政编码：200120

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2023年4月4日