上海银行：董事会六届三十二次会议决议公告

上海银行股份有限公司董事会六届三十二次会议决议公告

上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司董事会六届三十二次会议于2024年3月22日以现场加视频接入方式召开，会议通知已于2024年3月12日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事17人，实际出席董事16人，金煜董事长委托施红敏副董事长代为出席并表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。本次会议由施红敏副董事长主持，会议经审议并通过以下议案：

一、关于修订《风险偏好陈述书》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

二、关于2024年度市场风险限额方案的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

三、关于2024年度市场风险压力测试方案的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

四、关于2024年度流动性风险限额方案的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

五、关于《2023年度并表管理报告》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

六、关于《2023年度内部资本充足评估报告》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

七、关于《2023年度全面风险管理报告》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

八、关于《2023年度合规风险管理自我评估报告》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

九、关于修订《涉刑案件风险防控基本规定》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

十、关于与上海联和投资有限公司及相关企业关联交易的议案

其中，存款业务，表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票；单位委托贷款服务，表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

本议案回避表决董事：叶峻、应晓明。

公司于本次董事会会议前召开独立董事专门会议、董事会关联交易控制委员会会议审议通过本议案，独立董事一致同意本议案。

十一、关于与上海国际港务（集团）股份有限公司及相关企业关联交易的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

本议案回避表决董事：顾金山。

公司于本次董事会会议前召开独立董事专门会议、董事会关联交易控制委员会会议审议通过本议案，独立董事一致同意本议案。

十二、关于与城银清算服务有限责任公司关联交易的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

公司于本次董事会会议前召开独立董事专门会议、董事会关联交易控制委员会会议审议通过本议案，独立董事一致同意本议案。

十三、关于制订《业务连续性管理三年战略规划（2024-2026年）》的议案

表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

会议还听取了《关于2023年度业务连续性管理自评估工作的报告》《2023年度内部评级模型验证报告》《关于新资本协议实施工作进展情况的报告》。

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2024年3月23日