上海银行：监事会议事规则(2024年修订)

上海银行股份有限公司监事会议事规则

（2024

监事会议事规则年

目

录第一章

第二章

第一节

第二

第三节

第四节

第五节

第六节

第七节

第三章

第四章

上海银行股份有限公司监事会议事规则第一章

第一条

（

）

，

保障监事会依法独立

、

、

，

《

》《

华人民共和国商业银行法

》《

》《

银行保险机构公司治理准则

》《

》《

》

《

上海银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）等有关规定，制定本议事规则。

份有限公司章程》（以下简称本行章程）等有关规定，制定本议事规则。第二条

，

，

本行章程的规定履行职责

，

，

、

关者的合法权益

。

、

、

、

、

和签署等事项，适用本议事规则。

和签署等事项，适用本议事规则。第三条

，

依据本行章程的规定行使职权并对监事会负责。

会负责。第四条

，

监事会会议是监事会行使职权的主要形式。

主要形式。第二章

第一节

第

五

第

。

监事会主席不能履行职务或者不履行职务时

，

；

监事会副主席不能履行职务或者不履行职务

，

由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

会议。第

。

八

，

提议人应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议人签字的书面提议

。

项：

项：

（一）提议监事的姓名；

（一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限和方式；

（三）提议会议召开的时间或者时限和方式；

（四）明确、具体的提案；

（四）明确、具体的提案；

（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

第

。

“

监事会定期会议应当以现场会议方式召开。现场会议

”，

、

、

论方式召开的会议

；“

”，

是指通过分别送达审议或传阅送达审议方式对议案作出决议的会议方式。

对议案作出决议的会议方式。第二节

第

。

议案应依据下列事项确定：

（一）最近一次股东大会决议的内容和授权事项；

（一）最近一次股东大会决议的内容和授权事项；

（二）监事会主席提议的事项；

（二）监事会主席提议的事项；

（三）三分之一以上监事联名提议的事项；

（三）三分之一以上监事联名提议的事项；

（四）二分之一以上

（五）监事会专门委员会提议的事项；

（五）监事会专门委员会提议的事项；

（六）法律、法规和本行章程规定应由监事会审议的事项。

（六）法律、法规和本行章程规定应由监事会审议的事项。

第十

一

，

，

说明根据监事意见进行修改完善的情况。

说明根据监事意见进行修改完善的情况。第十

二

监事会办公室对有关提案资料整理后

，

、

时间和议程，一并提呈监事会主席。

议程，一并提呈监事会主席。第十

三

召开监事会定期会议

，

、

法规和本行章程规定的相关事项纳入会议议题

。

，

，

事会主席确定临时会议议题

；

，

监事会主席可根据提议人的要求确定和增减议题。

可根据提议人的要求确定和增减议题。会议议题一经确定

，

，

，

监事会审议。

监事会审议。第十

四

决

。

，

，

会议主持人应就该临时议案是否提交本次会议审议付诸表决经与会监事过半数通过方可审议。

经与会监事过半数通过方可审议。第三节

第十

五

第十

（一）会议时间和地点；

（一）会议时间和地点；

（二）会议期限；

（二）会议期限；

（三）事由及议题；

（三）事由及议题；

（四）发出通知的日期；

（四）发出通知的日期；

（五）会议联系人和联系方式。

（五）会议联系人和联系方式。

第十

，

通知书面送达全体监事，会议文件

第十

八

，

通知书面送达全体监事，会议文件

遇有紧急情况召开监事会临时会议的

，

前款时限的限制，但必须保证在会议召开前有效地送达全体监事。

前款时限的限制，但必须保证在会议召开前有效地送达全体监事。第

（一）

，

，

被送达人或其代理人签收日期为送达日期；

其代理人签收日期为送达日期；

（二）以传真方式发出，传真当日为送达日期；

（二）以传真方式发出，传真当日为送达日期；

（三）以邮件送出，自投邮之日起第二个工作日为送达日期；

（三）以邮件送出，自投邮之日起第二个工作日为送达日期；

（四）以电子邮件送出，发出当日为送达日期。

（四）以电子邮件送出，发出当日为送达日期。

第

二

，

。

，

、

，

明，并提前两日书面通知全体监事。

明，并提前两日书面通知全体监事。第二十

一

、

传真、邮件或电子邮件方式之一发送给会议通知中指定的会议联系人。监事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议

，

监事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议应视作其已收到会议通知。

应视作其已收到会议通知。第二十

二

，

监事会办公室负责或组织安排与监事的沟通和联络

，

，

包括会议议题的相关背景材料和其他有助于监事作出合理

、

第二十

三

，

，

业意见

，

，

有关要求应以书面形式提交监事会或监事会专门委员会。监事会办公室负责按相关程序寻求合适的人士或机构为监事提供专业意见

。

会。监事会办公室负责按相关程序寻求合适的人士或机构为监事提供专业意见第二十

四

、

不及时时

，

事项，监事会应予以采纳。

事项，监事会应予以采纳。第二十

五

，

监事会专门委员会应对其职责范围内的审议议题

，

。

监事会专门委员会负责人负责向监事会会议报告专门委员会对职责范围内议题的审议意见。

向监事会会议报告专门委员会对职责范围内议题的审议意见。第四节

第二十

。

监事应以认真负责的态度出席监事会会议，独立、专业、客观地提出提案或发表意见。

出席监事会会议，独立、专业、客观地提出提案或发表意见。第二十

监事与监事会拟决议事项有关联关系的

，

关系的监事出席方可举行。

关系的监事出席方可举行。第二十

八

。

，

事先审阅会议材料

，

，

并以书面形式委托其他监事代为出席。委托人应独立承担法律责任。

为出席。委托人应独立承担法律责任。监事未出席监事会会议

，

，

视为放弃在该次会议上的投票权，并应对监事会决议承担相应的法律责任。

议上的投票权，并应对监事会决议承担相应的法律责任。第

（一）委托人和被委托人的姓名；

（一）委托人和被委托人的姓名；

（二）委托人对每项议案的意见；

（二）委托人对每项议案的意见；

（三）委托人的授权范围和对议案表决意向的说明；

（三）委托人的授权范围和对议案表决意向的说明；

（四）委托人签名、委托日期和授权委托的有效期限。

（四）委托人签名、委托日期和授权委托的有效期限。

委托人需委托其他监事对会议文件代为签署书面确认意见的

，

托书中进行专门授权。

托书中进行专门授权。受托人应当在会议召开前向会议主持人提交书面授权委托书

，

簿上注明受托出席的情况

。

，

授权委托书原件不能在会议召开前提交会议主持人

，

，

会议结束后该授权委托书原件应尽快送交监事会办公室。

议结束后该授权委托书原件应尽快送交监事会办公室。第

（一）

，

监事的委托；

（二）

监事不得在未书面说明本人对议案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他监事代为出席和表决；

（三）

权委托其他监事代为出席和表决；监事不得接受委托人对会议议案

（

）

及其表决意向无明确意见的委托；

（四

确意见的委托；）一名监事不得接受超过两名监事的委托。

）一名监事不得接受超过两名监事的委托。第三十

一

。

、

，

或者一年内亲自

，

。

二

、

、

以及与会议议题有关的人员列席监事会会议，

。

监事会可以邀请监管机构派代表列席监事会会议。第三十

三

第五节

第三十

四

。

除非监事对议程提出异议，监事会会议按会议通知列明的议程进行。

监事会会议按会议通知列明的议程进行。对会议议程提出异议的监事应当说明异议的原因和调整建议

，

会监事过半数举手表决通过后执行。

会监事过半数举手表决通过后执行。第三十

五

，

由议案提出者或议案提出者委托他人向监事会汇报工作或作议案说明。

委托他人向监事会汇报工作或作议案说明。专门委员会提请审议的议案

，

第三十

明确的意见，监事会应当保障每个与会监事发表意见和建议的权利。

明确的意见，监事会应当保障每个与会监事发表意见和建议的权利。在征得主持人同意后

，

作出解释和说明，但没有表决权。

作出解释和说明，但没有表决权。第六节

第三十

，

主持人应当适时提请与会监事对拟决议事项进行表决。

拟决议事项进行表决。二分之一以上的与会监事或两名以上外部监事认为议案不明确

、

，

或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时

，

应当要求会议对该议案暂缓表决

。

应满足的条件提出明确要求。

应满足的条件提出明确要求。第三十

八

，

表决分为同意、反对、弃权，每一监事有一票表决权。

为同意、反对、弃权，每一监事有一票表决权。第

，

、

选择一个

，

，

会议主持人应当要求有关监事重新选择，如不作重新选择的，则视为弃权。

新选择，如不作重新选择的，则视为弃权。监事应慎重表决，一旦对议案表决后，不得撤回。

监事应慎重表决，一旦对议案表决后，不得撤回。第

，

应向会议主持人说明原因并请假

。

，

该监事可以事先填写表决票或书面委托其他监事代为行使；如不填写表决票也不委托，该监事对剩余议案的表决视同放弃。

为行使；如不填写表决票也不委托，该监事对剩余议案的表决视同放弃。主持人宣布会议开始后

，

，

对此前已付诸表决的决议可以征求该监事进行表决，并将其表决票计入已表决议案的表决票数内。

一

，

除非委托人在授权委托书中已委托代理人对会上提出的新议案代为表决

，

未包括在会议通知中的议案进行表决

，

第四十

二

，

不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他监事行使表决权。

决议行使表决权，也不得代理其他监事行使表决权。与监事会拟决议事项有关联关系的监事的回避和表决程序为

:

自行回避

，

。

如由其他监事提出回避请求

，

，

。

理由后仍不能说服提出请求的监事的

，

属关联监事，并决定其是否回避。

属关联监事，并决定其是否回避。第四十

三

，

并由参加会议的监事签字，

:

（一）

，

并应当提供会议议题的相关背景资料和有助于监事作出决策的相关信息和数据；

（二）

供会议议题的相关背景资料和有助于监事作出决策的相关信息和数据；书面传签表决

（三）

，

签表决

审议年度报告及利润分配方案等重大事项不应采取书面传签方式进行。

审议年度报告及利润分配方案等重大事项不应采取书面传签方式进行。第四十

四

，

监事无法即时书面表决

，

。

监事的口头表决具有与书面表决同等的效力

，

。

如该等书面表决与口头表决不一致，以

第四十

五

，

监事或其委托的其他监事应在规定有效的表决时限内

，

，

一旦签字同意的监事已达到本行章程规定作出决议所需的法定人数

，

议内容即获得监事会通过。

议内容即获得监事会通过。第四十

。

，

监事会办公室工作人员应当及时收集和统计监事的表决结果

，

，

统计人员应在表决结果统计表上签字。

字。监事会会议以现场会议

、

，

会议主持人应当场宣布统计结果

；

，

监事会办公室应当在规定的表决时限结束后三日内将表决结果向监事会主席或会议主持人报告

，

果。

果。监事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的

，

监事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的其表决情况不予统计。

其表决情况不予统计。第四十

八

，

出席会议的监事或其委托的代表应在决议上签字

。

。

监事会决议公告事宜，由本行负责信息披露事务的部门根据相关证券交易所的有关规定办理。

事宜，由本行负责信息披露事务的部门根据相关证券交易所的有关规定办理。监事会会议决议违反法律

、

，

，

议决议的监事对本行负有赔偿责任

。

于会议记录的，该监事可以免除责任。

第

第

，

对监事会会议做好记录。监事会会议记录应当包括以下内容：

做好记录。监事会会议记录应当包括以下内容：

（一）会议召开的时间、地点、召集人或主持人姓名；

（二）

（一）会议召开的时间、地点、召集人或主持人姓名；

出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会会议的监事

（

）

姓名；

名；

（三）会议议程；

（三）会议议程；

（四）监事发言要点；

（五）

（四）监事发言要点；

每一决议事项的表决方式和表决结果

（

、

反对或弃权的票数）。

弃权的票数）。第五十

一

。

每次监事会会议的会议记录应当在该次会议结束后两个工作日内提供给全体与会监事审阅

，

言要点进行修改补充的监事应在收到会议记录后一个工作日内将修改意见作出

言要点进行修改补充的监事应在收到会议记录后一个工作日内将修改意见作出书面反馈。

书面反馈。第五十

二

作出说明性记载。

作出说明性记载。监事会会议记录应当记载列席人员情况。

监事会会议记录应当记载列席人员情况。第五十

三

，

、

应当在会议记录上签名。

应当在会议记录上签名。监事对会议记录有不同意见的

，

。

，

及时向有关监管机构报告。

及时向有关监管机构报告。监事既不按前款规定进行签字确认

，

监管机构报告的，视为完全同意会议记录的内容。

监管机构报告的，视为完全同意会议记录的内容。第五十

四

，

。

议公告披露之前

，

讨论的内容承担保密责任

。

律责任。

律责任。第五十

五

事代为出席的授权委托书

、

、

、

会议记录

、

、

，

，

期为永久。

期为永久。第五十

第三章

第五十

事及与决议事项相关的机构和人员，以保证决议事项的及时执行和落实。

事及与决议事项相关的机构和人员，以保证决议事项的及时执行和落实。第五十

八

，

履行督促检查监事会决议执行的职权。

的职权。监事会办公室负责协助监事会主席履行上述职权。

监事会办公室负责协助监事会主席履行上述职权。第

、

、

，

由董事会、高级管理层组织有关部门落实。第

，

定的时间内报告有关事项的落实情况。第六十

一

，

对执行决议拖延、推诿或阻挠的，监事会将建议追究相关人员的责任。

推诿或阻挠的，监事会将建议追究相关人员的责任。第六十

二

，

、

东大会或向股东大会提出临时议案的

，

，

以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的议案

，

、

法规及本行章程的规定。

规定。第四章

第六十

三

，

本议事规则所使用的术语与本行章程中该术语的含义相同。

语的含义相同。第六十

四

、

修改的法律、法规或本行章程的规定相冲突的，以法律、法规或本行章程的规定为准。

法规或本行章程的规定相冲突的，以法律、法规或本行章程的规定为准。第六十

五

。

生效

。

生效第六十

，

《

议事规则》废止。