环旭电子：关于股票期权行权调整“环旭转债”转股价格的公告

环旭电子股份有限公司关于“环旭转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 证券停复牌情况：适用

因公司累计股票期权行权达到转股价格调整标准,本公司的相关证券停复牌情况如下：

? 修正前转股价格：19.07元/股

? 修正后转股价格：19.06元/股

? 本次转股价格调整实施日期：2023年11月29日

? “环旭转债”2023年11月28日停止转股，2023年11月29日起恢复转股

环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]167号”文核准，于2021年3月4日公开发行了3,450万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币345,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2021】133号文同意，可转换公司债券于2021年4月2日在上海证券交易所上市交易，债券简称“环旭转债”，债券代码“113045”。环旭转债存续的起止时间为2021年3月4日至2027年3月3日，转股期的起止时间为2021年12月10日至2027年3月3日，初始转股价格为20.25元/股。

因公司2020年度权益分派方案实施，自2021年6月3日起转股价格调整为

19.75元/股；因公司2021年度权益分派方案实施，自2022年6月13日起转股价格调整为19.49元/股；因公司注销2019年回购尚未使用的股份，自2022年7月21日起转股价格调整为19.52元/股；因公司累计股票期权行权达到转股价格调整标准，自2022年12月9日期起转股价格调整为19.50元/股；因公司2022年度权益分派方案实施，自2023年5月30日起转股价格调整为19.07元/股。具体内容详见公司于2021年6月1日、2022年6月7日、2022年7月20日、2022年12月8日、2023年5月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临2021-049、临2022-058、临2022-071、临2022-119、临2023-060）。

一、转股价格调整依据

根据《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款及有关规定，在“环旭转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送红股或转增股本：P1＝P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1＝P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。

公司股票期权行权导致总股本发生变化。因此“环旭转债”的转股价格将进行调整，本次调整符合《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定。

二、转股价格调整的结果

公司2015年股票期权激励计划共四个行权期，四期已全部进入行权期，有效期至2025年11月24日止，行权价格为15.54元/股，采用自主行权方式进行；2019年股权激励计划首次授予部分第二个行权期行权起止日期为2022年11月28

日至2023年11月27日，当前行权价格为11.98元/股，采用自主行权方式进行。

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询结果，自2023年5月31日（权益分派实施完成后第一个交易日）至2023年11月24日，公司股票期权自主行权且完成股份登记合计1,918,230股，因此总股本因行权增加共计1,918,230股。根据上述调整公式，本次股票期权行权适用上述增发新股或配股的调整公式P1＝（P0+A×k）/（1+k）。其中：

P0=19.07元/股

A=行权价格

K=当日行权股数/前一日总股本

综上，根据自主行权逐日数据计算，“环旭转债”的转股价格由19.07元/股调整为19.06元/股，调整后的转股价格将于2023年11月29日开始生效。“环旭转债”2023年11月28日停止转股，2023年11月29日起恢复转股。

特此公告。

环旭电子股份有限公司董事会

2023年11月28日