桐昆股份：关于非公开发行限售股上市流通公告
桐昆集团股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为123,588,456股。
本次股票上市流通总数为123,588,456股。
? 本次股票上市流通日期为2024年10月11日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会2021年6月25日出具的《关于核准桐昆集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2201号）（以下简称“批复”），桐昆集团股份有限公司（以下简称“桐昆股份”或“公司”）非公开发行123,588,456股，本次非公开发行股票完成后，公司总股本为2,411,119,493股。
本次非公开发行新增股份的登记托管及限售手续已于2021年9月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。
本次非公开发行股票的限售期如下：
| 序号 | 发行对象 | 认购股份（股） | 限售期（月） |
| 1 | 浙江磊鑫实业股份有限公司 | 123,588,456 | 36 |
| 合计 | 123,588,456 | — |
本次上市流通的限售股涉及股东为浙江磊鑫实业股份有限公司，该股东系公司控股股东桐昆控股集团有限公司的一致行动人，锁定期为36个月，现锁定期已满，拟于2024年10月11日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化，公司总股本仍为2,411,119,493股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
浙江磊鑫实业股份有限公司承诺：认购的股份自发行结束之日起36个月内不转让。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国信证券股份有限公司（以下称“国信证券”）认为：桐昆股份本次非公开发行股票限售股份上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了股份锁定承诺。国信证券对本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为123,588,456股；
本次限售股上市流通日期为2024年10月11日；
非公开发行限售股上市流通明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 1 | 浙江磊鑫实业股份有限公司 | 123,588,456 | 5.13 | 123,588,456 | 0 |
| 合计 | 123,588,456 | 5.13 | 123,588,456 | 0 | |
七、股本变动结构表
| 股份类别 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | |
| 限售条件流通股/非流通股 | ──股权激励股份 | 15,221,400 | 0 | 15,221,400 |
| ──非公开发行股份 | 123,588,456 | -123,588,456 | 0 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 2,272,309,637 | 123,588,456 | 2,395,898,093 |
| 合计 | 2,411,119,493 | 0 | 2,411,119,493 | |
特此公告
上网公告附件中介机构核查意见。
桐昆集团股份有限公司董事会
2024年9月28日