红塔证券：关于股东集中竞价减持股份计划时间过半暨权益变动超过1%的提示性公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-032
红塔证券股份有限公司关于股东集中竞价减持股份计划时间过半暨权益变动超过1%的提示性公告本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股东持股的基本情况：本次减持计划及权益变动实施前，昆明产业开发投资有限责任公司（以下简称“昆明产投”）持有红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”、“红塔证券”）无限售条件流通股295,875,826股，占公司总股本比例为6.27%，前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份227,596,789股以及公司配股公开发行证券获配股份68,279,037股。其中，昆明产投持有的公司首次公开发行前股票于2020年7月6日起上市流通，其持有的配股公开发行证券获配股份于2021年8月25日起上市流通。
? 集中竞价减持计划的进展情况：2023年4月17日，公司披露了《红塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-018）。公司股东昆明产投因经营发展需要，拟自2023年5月11日至2023年8月9日以集中竞价方式减持股份总数不超过47,167,877股，占公司股份总数不超过
1.00%。近日，公司收到昆明产投《关于减持进展的告知函》，截至2023年6月20日，昆明产投通过集中竞价方式累计减持了红塔证券股份18,142,319股，占红塔证券股本总数的0.38%。昆明产投本次集中竞价减持计划时间过半，本次减持计划尚未实施完毕。
? 本次权益变动的基本情况：近日，公司收到股东昆明产投《关于权益变动提示的告知函》。截至2023年6月20日，昆明产投通过集中竞价交易方式累计减持了红塔证券股份18,142,319股，通过大宗交易方式累计减持了红塔证券股份31,141,400股，累计权益变动49,283,719股，占红塔证券总股本的1.04%。
? 本次权益变动属于公司股东昆明产投减持公司股份，不触及要约收购，本次权益变动后，不会导致公司实际控制人或者第一大股东发生变化。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
| 股东名称 | 股东身份 | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 |
| 昆明产投 | 5%以上非第一大股东 | 295,875,826 | 6.27% | IPO前取得：227,596,789股 其他方式取得：68,279,037股 |
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
其他原因：集中竞价减持股份计划时间过半暨权益变动超过1%
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
| 股东名称 | 减持数量（股） | 减持比例 | 减持期间 | 减持方式 | 减持价格区间（元/股） | 减持总金额（元） | 当前持股数量（股） | 当前持股比例 |
| 昆明产投 | 18,142,319 | 0.38% | 2023/5/11 ～2023/6/20 | 集中竞价交易 | 7.66 -8.02 | 141,393,569.30 | 246,592,107 | 5.23% |
（四）本所要求的其他事项
无。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
及相关条件成就或消除的具体情形等本次减持计划系昆明产投根据自身资金需求实施，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，也不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响。昆明产投将根据公司股票的二级市场交易情况、股价变动趋势等多方面因素决定是否继续实施本次减持计划，本次减持股份计划的实施存在减持时间、减持数量和减持价格等多种不确定性因素
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
（三）其他风险
本次减持计划及实施不存在违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的情形，亦未违反股东股份锁定及减持相关承诺。截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注本次减持计划实施的后续进展情况，并按照相关法律法规及时履行信息披露义务。
四、本次权益变动基本情况
（一）信息披露义务人的基本情况
| 信息披露 | 名称 | 昆明产业开发投资有限责任公司 |
| 住所 | 昆明市青年路448号华尔顿大厦5-6层 |
| 义务人基本信息 | 权益变动时间 | 2023年5月11日至2023年6月20日 | ||
| 权益变动明细 | 减持方式 | 减持期间 | 减持股份数量(股) | 占总股本比例 |
| 集中竞价交易 | 2023年5月11日至2023年6月20日 | 18,142,319 | 0.38% | |
| 大宗交易 | 2023年6月8日至2023年6月16日 | 31,141,400 | 0.66% | |
| 合计 | 49,283,719 | 1.04% | ||
（二）本次权益变动前后，昆明产投拥有公司权益的变动情况
| 股东名称 | 股份性质 | 权益变动前 | 权益变动后 | ||
| 持有股份数量(股) | 占总股本比例 | 持有股份数量(股) | 占总股本比例 | ||
| 昆明产投 | 无限售条件流通股 | 295,875,826 | 6.27% | 246,592,107 | 5.23% |
| 合计 | 295,875,826 | 6.27% | 246,592,107 | 5.23% | |
五、本次权益变动的其他情况说明
（一） 本次权益变动系昆明产投通过集中竞价交易及大宗交易方式减持，不涉及要约收购。
（二） 本次权益变动不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响，不会导致公司实际控制人或者第一大股东发生变化。
（三） 本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，公司将根据股东后续持股变动情况及时履行信息披露义务。特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2023年6月21日