中原证券：第七届董事会第三十三次会议决议公告
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-004
中原证券股份有限公司第七届董事会第三十三次会议决议公告
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司第七届董事会第三十三次会议于2025年3月28日以现场结合通讯表决方式召开。2025年3月14日，公司以电子邮件的形式向全体董事发出会议通知。会议应出席董事8人，实际出席董事8人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。经半数以上董事共同推举，本次会议由董事张秋云女士主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《2024年度董事会工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《2024年度总经理工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。
三、审议通过了《2024年度独立董事述职报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告》。
本议案需提交股东大会审议。
四、审议通过了《关于确定2025年度高级管理人员绩效考核目标的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会发展战略委员会及薪酬与提名委员会预审通过。
五、审议通过了《2024年年度报告（A股）》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2024年年度报告》。本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过了《2024年年度报告（H股）及截至2024年12月31日止年度之业绩公告》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过了《董事会审计委员会2024年度工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司董事会审计委员会2024年度工作报告》。
八、审议通过了《董事会风险控制委员会2024年度工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
九、审议通过了《董事会发展战略委员会2024年度工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。
十、审议通过了《董事会薪酬与提名委员会2024年度工作报告》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会预审通过。
十一、审议通过了《2024年度独立董事独立性自查情况的专项报告》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2024年度独立董事独立性自查情况的专项报告》。
十二、审议通过了《2024年度社会责任报告暨ESG(环境、社会及管治)报告》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2024年度社会责任报告》。
十三、审议通过了《2024年度合规报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
十四、审议通过了《2024年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
十五、审议通过了《2024年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
十六、审议通过了《2024年度风险评估报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
十七、审议通过了《2024年度内部控制评价报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会审计委员会及风险控制委员会预审通过。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。
十八、审议通过了《2024年度稽核报告书》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。
十九、审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于续聘2025年度审计机构的公告》（公告编号：2025-006）。本议案需提交股东大会审议。
二十、审议通过了《2024年度年审会计师履职情况评估报告》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2024年度年审会计师履职情况评估报告》。
二十一、审议通过了《审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告》。
二十二、审议通过了《关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的议案》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的公告》（公告编号：2025-007）。
本议案需提交股东大会审议。
二十三、审议通过了《2024年度财务决算报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。
本议案需提交股东大会审议。
二十四、审议通过了《2025年度财务预算报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。
二十五、审议通过了《2024年度信息技术工作专项报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。
二十六、审议通过了《2024年度董事考核及薪酬情况专项说明》
各位董事考核及薪酬事项的表决结果均为：同意7票；反对0票；弃权0票，各位董事分别回避涉及本人考核及薪酬事项的表决。
本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会预审通过，预审过程中薪酬与提
名委员会委员已对涉及本人的考核及薪酬事项回避表决。本议案需提交股东大会审议。
二十七、审议通过了《关于经纪业务分支机构设置授权的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。
二十八、审议通过了《关于2025年度风险偏好和风险容忍度的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
二十九、审议通过了《关于确定2025年度证券自营业务规模及风险限额的议案》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会预审通过。
本议案需提交股东大会审议。
三十、审议通过了《关于确定2025年度资产管理业务自有资金投入规模及风险限额的议案》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会预审通过。
三十一、审议通过了《关于确定2025年度融资融券、股票质押、约定购回及转融通业务规模的议案》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会预审通过。
三十二、审议通过了《2024年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
三十三、审议通过了《2024年度反洗钱工作审计报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
三十四、审议通过了《2024年度洗钱风险自评估报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。
三十五、审议通过了《关于授权召开2024年年度股东大会的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司董事会授权董事长择机确定2024年年度股东大会的召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2025年3月29日