中原证券：2026年第一季度报告

查股网 2026-04-30 中原证券(601375)公司公告

证券代码：601375证券简称：中原证券

中原证券股份有限公司2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张秋云女士、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入	537,554,606.13	401,029,592.04	34.04
利润总额	208,188,159.98	112,678,908.87	84.76
归属于上市公司股东的净利润	168,651,261.50	102,963,370.01	63.80
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	165,145,829.68	98,629,837.52	67.44
经营活动产生的现金流量净额	887,581,623.28	1,130,811,300.22	-21.51
基本每股收益（元/股）	0.0363	0.0222	63.51
稀释每股收益（元/股）	0.0363	0.0222	63.51
加权平均净资产收益率（%）	1.17	0.73	增加0.44个百分点

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产	59,129,492,928.50	58,427,316,073.62	1.20
归属于上市公司股东的所有者权益	14,552,013,341.03	14,384,324,225.18	1.17

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	10,332,204,401.90	10,320,320,633.28
净资产	14,592,919,140.73	14,450,489,306.44
各项风险资本准备之和	2,961,328,869.72	2,644,075,137.49
表内外资产总额	36,760,013,634.03	37,650,744,439.64
风险覆盖率（%）	348.90	390.32
资本杠杆率（%）	26.12	25.15
流动性覆盖率（%）	233.75	201.57
净稳定资金率（%）	225.22	226.41
净资本/净资产（%）	70.80	71.42
净资本/负债（%）	50.40	48.00
净资产/负债（%）	71.18	67.21
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）	1.86	4.86
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）	171.99	185.66
融资（含融券）的金额/净资本（%）	108.93	107.01

注：报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求。

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目	本期金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	813,017.65
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外	3,888,576.35
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-25,018.66
减：所得税影响额	1,169,143.83
少数股东权益影响额（税后）	1,999.69
合计	3,505,431.82

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入	34.04	主要为本报告期财富管理、投资业务收入增加
利润总额	84.76	主要为本报告期营业收入增加
归属于上市公司股东的净利润	63.80
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	67.44
基本每股收益（元/股）	63.51	主要为本报告期营业收入增加，致归属于上市公司股东的净利润增加
稀释每股收益（元/股）	63.51
加权平均净资产收益率（%）	增加0.44个百分点

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数	106,474				报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）			0
	其中A股：106,438，H股登记股东数量：36
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股数量	持股比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押、标记或冻结情况
						股份状态	数量
香港中央结算（代理人）有限公司	境外法人	1,195,111,550	25.74%	0		无	0
河南投资集团有限公司	国有法人	822,983,847	17.73%	0		无	0
江苏省苏豪控股集团有限公司	国有法人	149,070,907	3.21%	0		无	0
安阳钢铁集团有限责任公司	国有法人	131,085,215	2.82%	0		质押	65,000,000

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	其他	80,875,586	1.74%	0	无	0
中国平煤神马控股集团有限公司	国有法人	63,694,267	1.37%	0	无	0
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	其他	54,939,233	1.18%	0	无	0
郑宇	境内自然人	50,000,090	1.08%	0	无	0
安阳产业投资集团有限公司	国有法人	48,824,693	1.05%	0	无	0
河南省铁路建设投资集团有限公司	国有法人	46,219,915	1.00%	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
			股份种类		数量
香港中央结算（代理人）有限公司	1,195,111,550		境外上市外资股		1,195,111,550
河南投资集团有限公司	822,983,847		人民币普通股		822,983,847
江苏省苏豪控股集团有限公司	149,070,907		人民币普通股		149,070,907
安阳钢铁集团有限责任公司	131,085,215		人民币普通股		131,085,215
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	80,875,586		人民币普通股		80,875,586
中国平煤神马控股集团有限公司	63,694,267		人民币普通股		63,694,267
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	54,939,233		人民币普通股		54,939,233
郑宇	50,000,090		人民币普通股		50,000,090
安阳产业投资集团有限公司	48,824,693		人民币普通股		48,824,693

河南省铁路建设投资集团有限公司	46,219,915	人民币普通股	46,219,915
上述股东关联关系或一致行动的说明	未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	截至2026年3月31日，安阳钢铁集团有限责任公司通过信用账户持有46,428,800股，较报告期初无变化；郑宇通过信用账户持有50,000,090股，较报告期初无变化；除此之外，公司未知上述股东其他参与融资融券及转融通业务情况。

注：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司822,983,847股A股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司46,733,000股H股，通过港股通持有公司153,840,000股H股，合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2026年3月31日编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目	2026年3月31日	2025年12月31日
资产：
货币资金	19,994,828,417.06	19,288,837,976.68
其中：客户资金存款	18,276,428,079.18	17,730,124,369.85
结算备付金	4,157,331,289.78	3,401,684,665.84
其中：客户备付金	4,074,982,015.95	3,275,047,374.99
融出资金	11,150,122,304.39	10,937,435,576.51
存出保证金	1,336,950,512.96	1,132,108,669.16
应收款项	158,495,889.56	126,783,514.23
买入返售金融资产	1,063,940,690.51	709,036,883.79

金融投资：
交易性金融资产	16,628,756,172.22	17,117,977,734.01
债权投资	72,224,912.82	73,734,853.74
其他债权投资	2,053,167,004.25	3,145,918,204.30
其他权益工具投资	1,400,000.00	1,400,000.00
长期股权投资	904,827,626.74	902,008,479.83
投资性房地产	17,040,948.13	17,271,373.08
固定资产	174,550,617.20	179,746,590.48
在建工程	321,757,271.49	288,399,541.44
使用权资产	94,425,265.62	101,380,676.21
无形资产	247,532,495.17	261,150,571.38
商誉	7,268,756.37	7,268,756.37
递延所得税资产	541,986,282.58	547,214,455.05
其他资产	202,886,471.65	187,957,551.52
资产总计	59,129,492,928.50	58,427,316,073.62
负债：
应付短期融资款	2,190,342,732.75	2,798,087,200.02
拆入资金	3,151,139,788.38	3,030,308,361.12
交易性金融负债	818,064,318.57	950,463,348.74
卖出回购金融资产款	6,517,182,264.69	7,017,190,370.59
代理买卖证券款	23,297,387,077.15	21,702,396,171.66
应付职工薪酬	571,700,949.68	564,881,872.79
应交税费	86,426,828.97	97,272,732.09
应付款项	85,415,634.69	133,056,959.21
合同负债	1,274,722.67	904,428.60
预计负债	53,190,874.76	46,454,062.70
应付债券	7,279,274,723.89	7,121,278,049.37
租赁负债	85,075,769.47	89,602,782.05
递延所得税负债	7,233,543.03	6,830,718.03
其他负债	225,779,903.67	280,626,971.32
负债合计	44,369,489,132.37	43,839,354,028.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,642,884,700.00	4,642,884,700.00
资本公积	6,260,352,691.65	6,260,352,113.85
其他综合收益	61,199,415.85	62,162,139.30
盈余公积	1,019,512,413.04	1,019,512,413.04
一般风险准备	1,694,824,060.82	1,694,824,060.82
未分配利润	873,240,059.67	704,588,798.17
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	14,552,013,341.03	14,384,324,225.18
少数股东权益	207,990,455.10	203,637,820.15

所有者权益（或股东权益）合计	14,760,003,796.13	14,587,962,045.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计	59,129,492,928.50	58,427,316,073.62

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华

合并利润表2026年1—3月编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目	2026年第一季度	2025年第一季度
一、营业总收入	537,554,606.13	401,029,592.04
利息净收入	138,860,141.60	94,990,373.65
其中：利息收入	243,592,690.75	214,060,180.18
利息支出	104,732,549.15	119,069,806.53
手续费及佣金净收入	263,093,693.96	225,295,645.08
其中：经纪业务手续费净收入	231,580,199.90	191,740,704.82
投资银行业务手续费净收入	2,359,729.03	3,700,657.53
资产管理业务手续费净收入	259,902.85	7,974,214.77
投资收益（损失以“-”号填列）	116,036,878.26	98,949,700.21
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	22,238,560.81	35,252,564.07
其他收益	3,887,076.35	4,625,774.67
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	13,333,095.15	-25,517,695.25
汇兑收益（损失以“-”号填列）	1,465,960.79	408,461.42
其他业务收入	628,515.49	1,011,972.97
资产处置收益（损失以“-”号填列）	249,244.53	1,265,359.29
二、营业总支出	329,906,700.61	288,245,556.64
税金及附加	3,588,382.85	3,283,956.86
业务及管理费	327,493,806.13	286,090,419.51
信用减值损失	-1,462,517.10	-1,401,697.51
其他业务成本	287,028.73	272,877.78
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	207,647,905.52	112,784,035.40
加：营业外收入	623,685.21	26,071.42
减：营业外支出	83,430.75	131,197.95

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	208,188,159.98	112,678,908.87
减：所得税费用	35,184,263.53	11,248,937.39
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	173,003,896.45	101,429,971.48
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	173,003,896.45	101,429,971.48
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	168,651,261.50	102,963,370.01
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	4,352,634.95	-1,533,398.53
六、其他综合收益的税后净额	-962,723.45	-6,724,124.38
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-962,723.45	-6,724,124.38
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-962,723.45	-6,724,124.38
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-1,804,035.07
2.其他债权投资公允价值变动	10,058,904.29	-5,119,469.98
3.其他债权投资信用损失准备	-955,589.33	-46,792.66
4.外币财务报表折算差额	-8,262,003.34	-1,557,861.74
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	172,041,173.00	94,705,847.10
归属于母公司所有者的综合收益总额	167,688,538.05	96,239,245.63
归属于少数股东的综合收益总额	4,352,634.95	-1,533,398.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.0363	0.0222
（二）稀释每股收益(元/股)	0.0363	0.0222

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华

合并现金流量表2026年1—3月编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目

2026年第一季度

2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：
交易性金融工具净减少额	463,569,282.54
收取利息、手续费及佣金的现金	675,716,217.61	515,363,365.76
拆入资金净增加额	120,000,000.00	110,000,000.00
回购业务资金净增加额		1,551,898,219.17
返售业务资金净减少额		268,081,062.40
融出资金净减少额		79,487,974.19
代理买卖证券收到的现金净额	1,594,990,905.49
收到其他与经营活动有关的现金	5,404,948.78	90,822,821.50
经营活动现金流入小计	2,859,681,354.42	2,615,653,443.02
交易性金融工具净增加额		439,444,208.55
回购业务资金净减少额	499,509,417.68
返售业务资金净增加额	354,479,440.05
融出资金净增加额	223,348,468.00
代理买卖证券支付的现金净额		363,939,885.83
支付利息、手续费及佣金的现金	166,912,282.76	133,642,065.84
支付给职工及为职工支付的现金	230,865,871.49	161,095,943.52
支付的各项税费	60,189,796.67	21,810,957.25
支付其他与经营活动有关的现金	436,794,454.49	364,909,081.81
经营活动现金流出小计	1,972,099,731.14	1,484,842,142.80
经营活动产生的现金流量净额	887,581,623.28	1,130,811,300.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,092,320,889.41	76,387,289.78
取得投资收益收到的现金	41,799,859.77	1,597,276.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,112,533.96	1,446,933.80
投资活动现金流入小计	1,135,233,283.14	79,431,500.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	42,658,082.98	34,654,564.18
投资活动现金流出小计	42,658,082.98	34,654,564.18
投资活动产生的现金流量净额	1,092,575,200.16	44,776,936.21
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金	1,324,512,000.00	184,337,878.10
筹资活动现金流入小计	1,324,512,000.00	184,337,878.10
偿还债务支付的现金	1,755,208,000.00	3,049,326,373.91
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	79,367,011.23	129,989,866.27
支付其他与筹资活动有关的现金	9,025,168.82	25,238,947.03
筹资活动现金流出小计	1,843,600,180.05	3,204,555,187.21

筹资活动产生的现金流量净额	-519,088,180.05	-3,020,217,309.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,465,960.79	408,461.42
五、现金及现金等价物净增加额	1,462,534,604.18	-1,844,220,611.26
加：期初现金及现金等价物余额	22,676,464,051.14	18,885,077,274.92
六、期末现金及现金等价物余额	24,138,998,655.32	17,040,856,663.66

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2026年4月29日

附件：公告原文