兴业证券:2023年第一季度报告

http://ddx.gubit.cn  2023-04-28  兴业证券(601377)公司公告

证券代码:601377 证券简称:兴业证券

兴业证券股份有限公司

2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人(会计主管人员)马亚静保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位:元 币种:人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入4,169,261,458.99147.02
归属于上市公司股东的净利润828,387,817.96430.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润765,150,137.894,564.10
经营活动产生的现金流量净额-1,918,858,279.85-234.90
基本每股收益(元/股)0.0959328.13
稀释每股收益(元/股)0.0959328.13
加权平均净资产收益率(%)1.57增加1.19个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末
增减变动幅度(%)
总资产242,993,685,847.55245,859,297,720.46-1.17
归属于上市公司股东的所有者权益53,105,902,126.9852,264,735,163.631.61

说明:2022年8月,公司配股方案实施完成,根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》和《〈企业会计准则第 34 号—每股收益〉应用指南》,考虑配股中包含的送股因素,计算每股收益时追溯调整上表中上年同期发行在外的普通股加权平均数。

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益7,737.10主要为固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外57,351,343.82主要为财政扶持资金
除上述各项之外的其他营业外收入和支出54,843,224.92主要为税务机关代扣代缴手续费收入
减:所得税影响额28,043,218.93
少数股东权益影响额(税后)20,921,406.84
合计63,237,680.07

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称本期末/本报告期上年度末/上年同期变动比例(%)主要原因
营业收入4,169,261,458.991,687,844,978.97147.02主要是因为一季度市场指数整体上涨,资本市场迎来较好发展契机,公司积极推进各项业务发展,经营业绩同比显著提升。主要增加的收入有:投资收益和公允价值变动收益合计同比增加22.45亿元;其他业务收入因子公司兴证风险大宗商品销售收入同比增加而增长360.67%。
净利润1,055,167,538.41426,616,624.46147.33
归属于上市公司股东的净利润828,387,817.96156,272,127.91430.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润765,150,137.8916,405,091.844,564.10
基本每股收益(元/股)0.09590.0224328.13
稀释每股收益(元/股)0.09590.0224328.13
加权平均净资产收益率(%)1.570.38增加1.19个百分点
营业支出2,895,457,622.281,164,113,663.59148.73主要系业务及管理费同比增加
投资收益285,147,079.85-721,188,939.55不适用主要系交易性金融资产投资收益同比增加
其他收益113,309,321.61291,415,095.51-61.12主要系政府补助金额同比减少
公允价值变动收益754,458,211.25-483,905,433.08不适用主要系交易性金融资产公允价值变动收益同比增加
汇兑收益16,400,205.019,474,790.0973.09主要系汇率变动所致
其他业务收入754,714,562.90163,830,714.29360.67主要系子公司兴证风险大宗商品销售收入同比增加
税金及附加19,129,910.8914,174,219.3134.96主要系增值税应税收入增加所致
业务及管理费2,137,714,467.76950,180,702.19124.98主要系人力成本和信息技术投入同比增加
信用减值损失-16,573,273.2130,385,629.57-154.54主要系冲回买入返售金融资产减值损失所致
其他资产减值损失1,722,146.457,518,679.64-77.10主要系子公司兴证风险计提的大宗商品存货跌价准备同比减少
其他业务成本753,464,370.39161,854,432.88365.52主要系子公司兴证风险结转的大宗商品成本同比增加
所得税费用217,523,352.3096,227,267.50126.05主要系税前利润同比增加所致
其他综合收益10,605,117.34-70,493,015.99不适用主要系其他债权投资公允价值变动同比增加
结算备付金6,112,639,223.189,097,145,630.08-32.81主要系客户备付金和自有备付金余额均减少
衍生金融资产645,474,055.811,527,429,336.76-57.74主要系权益类衍生工具公允价值下降
债权投资3,841,391,449.022,213,669,284.8573.53主要系以摊余成本计量的债券投资规模增加
拆入资金1,090,251,966.672,964,717,544.48-63.23主要系归还部分银行拆入资金
其他负债348,378,708.69805,419,326.15-56.75主要系应付股利余额减少
经营活动产生的现金流量净额-1,918,858,279.851,422,425,379.32-234.90主要系代理买卖证券支付的现金净额同比增加
投资活动产生的现金流量净额-2,910,146,231.271,078,710,222.40-369.78主要系投资支付的现金同比增加
筹资活动产生的现金流量净额-5,328,530,845.635,183,551,629.66-202.80主要系偿还债务支付的现金同比增加

二、 股东信息

(一)普通股股东总数及前十名股东持股情况表

单位:股

报告期末普通股股东总数258,240报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
福建省财政厅国家1,764,780,48120.4400
福建省投资开发集团有限责任公司国有法人634,510,1797.3500
上海申新(集团)有限公司境内非国有法人273,442,0003.1700
中国证券金融股份有限公司国有法人213,964,9172.4800
香港中央结算有限公司境外法人169,299,6151.9600
华域汽车系统股份有限公司国有法人162,240,0001.8800
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他148,568,0761.7200
福建省融资担保有限责任公司国有法人118,716,6711.3700
全国社保基金一一八组合国家111,753,4651.2900
华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他110,870,4531.2800
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
福建省财政厅1,764,780,481人民币普通股1,764,780,481
福建省投资开发集团有限责任公司634,510,179人民币普通股634,510,179
上海申新(集团)有限公司273,442,000人民币普通股273,442,000
中国证券金融股份有限公司213,964,917人民币普通股213,964,917
香港中央结算有限公司169,299,615人民币普通股169,299,615
华域汽车系统股份有限公司162,240,000人民币普通股162,240,000
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金148,568,076人民币普通股148,568,076
福建省融资担保有限责任公司118,716,671人民币普通股118,716,671
全国社保基金一一八组合111,753,465人民币普通股111,753,465
华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金110,870,453人民币普通股110,870,453
上述股东关联关系或一致行动的说明福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。除此之外,公司未知其他股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明(如有)

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2023年3月31日编制单位:兴业证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年3月31日2022年12月31日
资产:
货币资金73,152,083,217.3380,351,781,485.50
其中:客户资金存款58,478,473,545.9162,176,478,761.53
结算备付金6,112,639,223.189,097,145,630.08
其中:客户备付金3,115,950,458.055,331,172,981.34
融出资金30,353,070,602.2128,647,296,679.84
衍生金融资产645,474,055.811,527,429,336.76
存出保证金10,363,037,944.5510,287,337,866.54
应收款项2,041,434,161.071,719,531,294.98
买入返售金融资产9,768,743,404.0410,008,368,010.57
金融投资:
交易性金融资产65,743,120,082.8462,627,148,846.67
债权投资3,841,391,449.022,213,669,284.85
其他债权投资29,528,793,510.8728,430,937,028.70
其他权益工具投资1,651,007,783.181,550,617,647.11
长期股权投资5,180,647,767.724,865,350,295.22
投资性房地产9,625,291.579,765,328.51
固定资产818,833,707.28861,466,319.26
使用权资产649,047,896.56697,250,999.26
无形资产386,248,565.44432,775,819.87
商誉12,264,149.7812,264,149.78
递延所得税资产1,012,715,067.77988,222,548.49
其他资产1,723,507,967.331,530,939,148.47
资产总计242,993,685,847.55245,859,297,720.46
负债:
短期借款920,231,799.86894,080,331.23
应付短期融资款5,096,567,750.704,741,200,868.63
拆入资金1,090,251,966.672,964,717,544.48
交易性金融负债2,725,968,336.472,694,683,831.87
衍生金融负债666,743,538.21513,835,867.92
卖出回购金融资产款37,006,234,383.3330,106,890,871.79
代理买卖证券款65,758,790,046.1971,570,316,834.45
应付职工薪酬6,068,647,840.255,274,555,752.11
应交税费497,614,633.70556,789,707.23
应付款项16,546,978,789.9815,594,137,059.50
合同负债76,686,641.4383,717,696.65
应付债券47,447,005,159.6652,355,769,417.18
租赁负债650,312,615.71700,279,252.15
递延所得税负债211,482,627.12165,436,771.31
其他负债348,378,708.69805,419,326.15
负债合计185,111,894,837.97189,021,831,132.65
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)8,635,987,294.008,635,987,294.00
资本公积22,479,424,053.4622,472,127,077.90
其他综合收益261,725,885.57227,498,506.20
盈余公积2,509,896,910.272,509,896,910.27
一般风险准备6,720,377,419.456,665,191,467.79
未分配利润12,498,490,564.2311,754,033,907.47
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计53,105,902,126.9852,264,735,163.63
少数股东权益4,775,888,882.604,572,731,424.18
所有者权益(或股东权益)合计57,881,791,009.5856,837,466,587.81
负债和所有者权益(或股东权益)总计242,993,685,847.55245,859,297,720.46

公司负责人:杨华辉 主管会计工作负责人:许清春 会计机构负责人:马亚静

合并利润表2023年1—3月编制单位:兴业证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入4,169,261,458.991,687,844,978.97
利息净收入499,043,056.34404,880,964.26
其中:利息收入1,267,782,209.521,154,710,427.09
利息支出768,739,153.18749,829,462.83
手续费及佣金净收入1,746,183,091.802,023,290,915.92
其中:经纪业务手续费净收入610,295,262.60760,072,581.59
投资银行业务手续费净收入368,784,440.10324,245,271.77
资产管理业务手续费净收入32,779,997.2335,460,208.75
投资收益(损失以“-”号填列)285,147,079.85-721,188,939.55
其中:对联营企业和合营企业的投资收益12,771,049.7724,230,657.08
其他收益113,309,321.61291,415,095.51
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)754,458,211.25-483,905,433.08
汇兑收益(损失以“-”号填列)16,400,205.019,474,790.09
其他业务收入754,714,562.90163,830,714.29
资产处置收益(损失以“-”号填列)5,930.2346,871.53
二、营业总支出2,895,457,622.281,164,113,663.59
税金及附加19,129,910.8914,174,219.31
业务及管理费2,137,714,467.76950,180,702.19
信用减值损失-16,573,273.2130,385,629.57
其他资产减值损失1,722,146.457,518,679.64
其他业务成本753,464,370.39161,854,432.88
三、营业利润(亏损以“-”号填列)1,273,803,836.71523,731,315.38
加:营业外收入72,929.5851,835.50
减:营业外支出1,185,875.58939,258.92
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,272,690,890.71522,843,891.96
减:所得税费用217,523,352.3096,227,267.50
五、净利润(净亏损以“-”号填列)1,055,167,538.41426,616,624.46
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,055,167,538.41426,616,624.46
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)828,387,817.96156,272,127.91
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)226,779,720.45270,344,496.55
六、其他综合收益的税后净额10,605,117.34-70,493,015.99
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额34,227,379.37-59,888,702.57
(一)不能重分类进损益的其他综合收益35,550,134.36
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益28,745,209.54
3.其他权益工具投资公允价值变动6,804,924.82
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-1,322,754.99-59,888,702.57
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动47,618,987.13-40,998,015.32
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-178,741.16-144,259.62
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-48,763,000.96-18,746,427.63
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-23,622,262.03-10,604,313.42
七、综合收益总额1,065,772,655.75356,123,608.47
归属于母公司所有者的综合收益总额862,615,197.3396,383,425.34
归属于少数股东的综合收益总额203,157,458.42259,740,183.13
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.09590.0224
(二)稀释每股收益(元/股)0.09590.0224

公司负责人:杨华辉 主管会计工作负责人:许清春 会计机构负责人:马亚静

合并现金流量表2023年1—3月编制单位:兴业证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金3,377,269,146.703,451,819,407.84
融出资金净减少额2,942,960,886.35
回购业务资金净增加额7,133,189,695.14
代理买卖证券收到的现金净额7,013,605,384.90
收到其他与经营活动有关的现金2,261,049,195.702,684,291,112.36
经营活动现金流入小计12,771,508,037.5416,092,676,791.45
代理买卖证券支付的现金净额5,227,376,870.20
为交易目的而持有的金融工具净增加额960,730,277.035,946,990,690.43
拆入资金净减少额1,874,000,000.00870,000,000.00
融出资金净增加额1,717,056,215.06
回购业务资金净减少额2,053,048,547.05
支付利息、手续费及佣金的现金842,196,936.11638,787,921.46
支付给职工及为职工支付的现金999,826,708.721,008,987,179.64
支付的各项税费568,742,426.631,809,993,723.17
支付其他与经营活动有关的现金2,500,436,883.642,342,443,350.38
经营活动现金流出小计14,690,366,317.3914,670,251,412.13
经营活动产生的现金流量净额-1,918,858,279.851,422,425,379.32
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金110,495.52892,803,579.98
取得投资收益收到的现金200,238,289.38262,589,043.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额147,608.57141,338.80
投资活动现金流入小计200,496,393.471,155,533,962.67
投资支付的现金2,927,481,495.9231,100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金183,161,128.8245,723,740.27
投资活动现金流出小计3,110,642,624.7476,823,740.27
投资活动产生的现金流量净额-2,910,146,231.271,078,710,222.40
三、筹资活动产生的现金流量:
取得借款收到的现金1,777,082,300.00606,052,697.56
发行债券及短期融资款收到的现金8,374,359,729.009,943,430,310.00
筹资活动现金流入小计10,151,442,029.0010,549,483,007.56
偿还债务支付的现金14,601,996,653.004,920,414,459.37
分配股利、利润或偿付利息支付的现金798,044,617.11367,106,424.81
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润367,500,000.00
支付租赁负债的现金79,931,604.5278,410,493.72
筹资活动现金流出小计15,479,972,874.635,365,931,377.90
筹资活动产生的现金流量净额-5,328,530,845.635,183,551,629.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-159,034,985.5416,477,744.90
五、现金及现金等价物净增加额-10,316,570,342.297,701,164,976.28
加:期初现金及现金等价物余额86,354,953,848.0570,825,300,555.07
六、期末现金及现金等价物余额76,038,383,505.7678,526,465,531.35

公司负责人:杨华辉 主管会计工作负责人:许清春 会计机构负责人:马亚静

(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

2023年4月27日


附件:公告原文