兴业证券：2025年度“提质增效重回报”行动方案评估报告

兴业证券股份有限公司2025 年度 “提质增效重回报”行动方案评估报告

兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)紧紧围绕中央金融工作会议和 中央经济工作会议精神,深入学习国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场 高质量发展的若干意见》、中国证监会《关于加强上市公司监管的意见(试行)》 《关于加强上市证券公司监管的规定》等文件,贯彻落实上海证券交易所《上市 公司“提质增效重回报”专项行动一本通》,制定了《2025 年度“提质增效重回 报”行动方案》,并经公司第六届董事会第三十一次会议审议通过后披露。公司 以《行动方案》为指引,积极落实方案中的相关工作,取得了较好的工作成果, 具体情况总结如下:

一、着力推动高质量发展,经营质效稳步提升

2025 年,公司深入学习贯彻习近平总书记在福建考察时的重要讲话精神和 习近平同志在闽金融论述与实践启示,认真贯彻落实党的二十届四中全会精神以 及省委省政府的工作部署与要求,以高质量发展为主线,以集约化、专业化、市 场化为原则,以提升ROE 为目标,坚持党建、改革、创新、质效、文化、规则“六 个引领”,推动公司高质量发展取得良好成效。

2025 年,公司经营向上、硕果丰盈,综合实力、抗风险能力持续增强,年末 总资产3450 亿元、归母净资产616 亿元,较前一年度实现双增长;经营业绩稳 步提升,经营质效持续向好,全年实现营业收入118.41 亿元、归母净利润28.70 亿元,同比分别增长21.03%和32.64%,净资产收益率(ROE)同比提升1.12 个 百分点。专业能力深耕精进,财富管理转型迈出坚实一步,集团在服客户近3200 万户,管理客户资产总额超3.5 万亿元,“知己理财”品牌焕新发布,全年新开 户133 万户,同比增长近100%,客户规模创历史新高;直接融资专业能力持续 锻强,服务全国各类企业实现境内外融资总规模近1.4 万亿元,服务福建各类企 业融资规模同比增长超50%,牵头保荐港股文旅第一股印象大红袍上市,落地全 省首单民营企业公募REITs,股权融资承销数量、债权融资承销数量与规模均列 省内第一;兴全基金发售全市场首只沪深300 质量ETF,主动权益类基金管理业 绩领先;在证券时报最佳分析师评选中连续十届稳居“最佳研究团队”前五、销 售服务连续九届位列第一。

二、连续实施一年两次分红,努力强化股东回报

公司一贯秉承以投资者为本的发展理念,重视对投资者的合理投资回报。公 司每三年制定《公司未来三年股东回报规划》,建立对股东持续、稳定、科学的 回报机制,保持利润分配政策的连续性和稳定性,明确分红条件、方式、比例等 要素,执行持续、稳定的利润分配政策,积极服务和回报公司股东。

现金分红是投资者获取回报的重要途径之一,公司作为中国资本市场重要指 数成分股,2025 年继续实施一年两次分红。2025 年8 月,公司实施2024 年度现 金分红,分红金额为8.64 亿元;2025 年12 月,公司实施2025 年中期分红,本 次中期分红为公司年内第二次实施现金分红,分红金额为4.32 亿元,是公司积 极响应、落实新“国九条”及证监会关于“推动一年多次分红”等要求的具体措 施。

三、谱写金融“五篇大文章”,服务提升新质生产力

2025 年,公司认真落实中央金融工作会议精神,充分发挥资本市场服务实 体经济发展的功能,加强对全国重大战略、重点领域提供优质金融服务。科技金 融方面,公司围绕政策着力点,聚焦新质生产力,支持科技创新企业融资上市, 投资硬科技领域,支持现有上市公司产业转型升级,培育新兴产业打造新动能, 助力同宇新材、山大电力等新质生产力领域多家企业完成股权融资;绿色金融方 面,公司不断完善绿色金融制度体系、拓展绿色金融内涵,体系化提升绿色金融 发展效能,塑造绿色金融特色品牌,成功发行首单分布式清洁能源资产机构间 REITs,累计实现绿色投融资服务规模5,766.76 亿元;普惠金融方面,公司积极 构建具有证券行业特色的普惠金融业务体系,支持民营企业和中小微企业发展, 不断推进财富管理产品体系优化,打造“知己理财”财富品牌,进一步提高服务 效率、提升中小投资者的服务体验,提升金融服务的覆盖率、可得性与满意度; 养老金融方面,公司发挥“投研+产品+服务”三方面的优势,为每位客户提供覆 盖完整生命周期的优质养老服务,子公司兴全基金已构建完备的涵盖稳健、平衡、 积极策略的养老产品线,旗下管理的公募养老FOF 规模、全量养老Y 份额规模排 名均保持行业前三;数字金融方面,公司坚定践行数智化战略,全面推进以客户 为中心、平台为载体、数智为引擎的数字金融服务体系建设,全力落实数智化建 设集团全覆盖。

四、深化市值管理,加强投资者沟通交流工作

2025 年,为深化公司市值管理工作,切实推动公司提升投资价值,增强投资 者回报,公司根据《上市公司监管指引第10 号——市值管理》等规定,制定并 结合公司实际修订《兴业证券股份有限公司市值管理制度》,经公司董事会审议 通过并生效。

为加强投资者沟通交流工作,公司将资本市场各类参与方和主体作为服务重 点,系统性、规范化地开展投资者关系管理工作。全年采取召开业绩说明会和股 东会、参加券商投资策略会、上门拜访、线下线上调研交流、接听投资者关系热 线电话、邮箱及网络平台互动等综合化措施,加强与投资者之间的沟通交流,积 极、合规、高效传递公司投资价值,增强投资者信心。

公司2025 年于上证路演平台举办召开2024 年度暨2025 年第一季度业绩说 明会、2025 年半年度业绩说明会、2025 年第三季度业绩说明会合计3 次;积极 参加由福建证监局指导,福建省上市公司协会主办的福建辖区上市公司2025 年 投资者网上集体接待日活动;于福州现场召开公司2024 年度股东大会、2025 年 第一次临时股东会合计2 次;主动参加券商投资策略会23 场。公司董事长、总 裁、董事会秘书、首席财务官、独立董事以及其他公司领导参加股东会和业绩说 明会。通过举办股东会和定期业绩说明会,公司管理层就投资者普遍关心的公司 发展战略、经营业绩、业务开展等问题与投资者进行了深入沟通交流,向投资者 展示了公司近年来资本实力和盈利能力稳步增长、经营管理体制不断优化、专业 能力不断提高、综合实力和抗风险能力持续增强等方面的成效和硕果。

五、推动现代治理体系变革,为高质量发展奠定坚实基础

2025 年,公司紧扣“深化现代治理体系建设,筑牢高质量发展根基”的年 度行动方案,严格遵循《公司法》及监管要求,成功完成治理架构变革,依法撤 销监事会,废止监事会相关制度,并相应推动完成《公司章程》《股东大会议事 规则》《董事会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》等重要制度修订,将原 监事会职权整合至董事会审计委员会,正式构建“两会一层”新型治理格局,标 志着公司治理迈入权责更清晰、协同更高效的新阶段。

2025 年,党委充分发挥把方向、管大局、保落实的领导作用,持续加强重大 事项的前置研究,党的领导与公司治理同频共振,确保公司治理规范运作。全年 公司共召开股东会会议2 次,审议议案20 项;召开董事会会议及其专门委员会

会议25 次,审议或审核、研究讨论议案121 项,相关议案均获表决通过;顺利 完成董事长届中更选,以及独立董事、职工董事的补选,并将独立董事、职工董 事增选为董事会审计委员会委员,壮大审计监督力量;根据公司经营管理需要完 成首席信息官、首席市场官聘任。公司治理机制运行实效显著,公司董事会连续 第二年获评中国上市公司协会“董事会最佳实践”,持续荣获外部权威高度评价, 充分体现市场和监管对公司治理的高度肯定,为公司高质量发展奠定坚实的基础。

六、持续强化“关键少数”责任

公司始终高度重视强化“关键少数”人员的责任担当,与大股东、董事、高 管等始终保持密切沟通,重点关注内幕信息管理、关联交易、股份变动、信息披 露等重要事项,不断增强“关键少数”的规范运作意识和责任意识,多措并举提 升“关键少数”的政治素质、能力与担当、合规意识,助推公司迈向高质量发展。 公司根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规的相关规定,加强“关键少数”对证券市场相关法律法规的持续 学习,提升合规意识及履职能力,增强战略执行质效,推动公司长期稳健发展。

2025 年,公司严格落实《兴业证券股份有限公司集团薪酬管理制度》《兴业 证券股份有限公司薪酬管理办法》《兴业证券集团员工违规失职责任追究管理办 法》等制度,确保高级管理人员薪酬水平与公司经营表现相一致,同时强化违规 失职责任追究,强化对高级管理人员的硬性约束;公司组织董事、高管积极参加 上海证券交易所、证券业协会等举办的各种培训,定期传递法规速递和监管动态 等讯息,加强“关键少数”对资本市场相关法律法规、专业知识的学习把握,不 断提升其自律意识,共同推动公司实现规范运作。

下一步,公司将牢牢把握“国家兴衰,金融有责”的历史定位,认真落实党 的二十届四中全会关于金融机构“专注主业、完善治理、错位发展”的部署要求, 坚守“建设有温度的一流证券金融集团”的愿景,在党建引领下深化改革、持续 创新,以更专业的能力、更优质的服务、更坚定的担当,与客户、与行业、与国 家共成长、共兴业,奋力谱写“十五五”高质量发展新篇章。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二?二六年四月二十九日