兴业证券：关于聘任董事会秘书的公告

兴业证券股份有限公司关于聘任董事会秘书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会秘书的基本情况

经兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第四十二次会 议审议通过,同意聘任奚敬辉先生担任公司董事会秘书。奚敬辉先生具有良好的 职业道德和个人品德,熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则,其任职资格和 兼任情况符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票 上市规则》等规定,具体如下。

(一)奚敬辉先生曾在兴业银行股份有限公司、华福证券股份有限公司任职, 具有10 年以上金融工作经历,具备履行董事会秘书职责所需的工作经验。

(二)截至公告披露日,奚敬辉先生不存在以下情形:

1.《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3 条规定的不得担任上市公司董 事、高级管理人员的情形;

2.最近36 个月内被中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3 次以上行 政监督管理措施;

3.最近36 个月内被证券交易所公开谴责或者3 次以上通报批评;

4.法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定的其他影响董事会秘书任 职资格的情形。

(三)奚敬辉先生现任公司集团办公室(党群工作部)主任、福建省兴业证 券慈善基金会理事长,不存在兼任总经理、分管经营业务的副总经理以及财务负 责人的情形,其所兼任的公司职务,能够明确区分与董事会秘书的职责,有足够

的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

二、董事会秘书聘任所履行的程序

(一)薪酬与考核委员会建议

经审核,薪酬与考核委员会认为奚敬辉先生具备董事会秘书任职资格及履职 能力,全体委员一致同意聘任其为公司董事会秘书。

(二)董事会审议和表决情况

公司于2026 年8 月27 日召开第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关 于聘任董事会秘书的议案》,全体董事一致同意聘任奚敬辉先生为公司董事会秘 书,任期至新一届董事会选举产生之日止。

(三)董事会秘书培训及备案情况

奚敬辉先生已取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书,公司已同步 完成上海证券交易所董事会秘书任职备案。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二?二六年八月二十七日

附:奚敬辉先生简历

奚敬辉,男,汉族,1984 年9 月生,中国国籍,硕士。奚敬辉先生曾在兴 业银行股份有限公司、华福证券股份有限公司任职,现任公司集团办公室(党群 工作部)主任、福建省兴业证券慈善基金会理事长。奚敬辉先生未持有本公司股 票,与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关 联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在相 关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等以及上海证券交易所规定 的不得担任高级管理人员的情形,符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司董事会秘书监管规则》 《兴业证券股份有限公司章程》《兴业证券股份有限公司首席类管理人员管理办 法》等规定的高级管理人员任职条件。