国联证券：第五届监事会第十次会议决议公告

国联证券股份有限公司第五届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于2024年3月12日以书面方式发出通知，于2024年3月26日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事徐看先生、监事徐静艳女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）《2023年年度报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

公司监事会就2023年年度报告出具如下书面审核意见：

1．公司年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定；

2．年度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整、客观地反映公司2023年的经营管理和财务状况等事项；

3．未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

公司2023年年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二）《2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。公司《2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（三）《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》

1.与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。

2.与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。监事会认为，相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。本次预计日常关联交易符合公司业务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于预计公司2024年度日常关联交易的公告》（公告编号：2024-005号）。

本议案需提交公司股东大会审议。

（四）《2023年度财务决算报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

（五）《2023年度利润分配预案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

监事会认为，本次利润分配预案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《2023年度利润分配方案公告》（公告编号：2024-006号）。

本议案需提交公司股东大会审议。

（六）《2023年度全面风险管理报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（七）《2023年度合规管理工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（八）《2023年度反洗钱工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（九）《2023年度内部控制评价报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。公司《2023年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（十）《关于提请审议公司2023年度重大关联交易专项审计报告的议案》表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（十一）《2023年度监事会工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。本议案需提交公司股东大会审议。

（十二）《2023年度监事履职考核及薪酬情况的议案》

表决结果均为：同意4票，反对0票，弃权0票，各监事回避涉及本人的表决，本议案获通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

监事会听取了《2023年内部稽核审计工作情况报告》。

特此公告。

国联证券股份有限公司监事会

2024年3月26日