国联证券：2024年第三季度报告

国联证券：2024年第三季度报告

查股网  2024-10-31  国联证券(601456)公司公告

证券代码：601456 证券简称：国联证券

国联证券股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入919,015,751.8631.262,004,892,871.86-20.04
归属于上市公司股东的净利润308,143,123.63143.65395,852,452.20-45.53
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润306,956,913.22346.11383,955,764.81-41.90
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用12,977,293,226.32不适用
基本每股收益（元/股）0.11175.000.14-46.15
稀释每股收益（元/股）0.11175.000.14-46.15
加权平均净资产收益率（%）1.68增加0.97个百分点2.18减少2.02个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产102,892,091,892.3287,128,874,813.8918.09
归属于上市公司股东的所有者权益18,364,604,960.7617,768,689,592.773.35

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本14,384,032,887.9814,901,648,879.77
净资产17,876,489,932.3117,444,474,811.55
各项风险资本准备之和7,366,638,904.038,565,226,587.44
表内外资产总额100,824,147,860.4089,032,143,480.36
风险覆盖率（%）195.26173.98
资本杠杆率（%）12.2313.76
流动性覆盖率（%）155.05167.36
净稳定资金率（%）136.63133.48
净资本/净资产（%）80.4685.42
净资本/负债（%）20.5125.22
净资产/负债（%）25.4829.53
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）61.3852.91
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）301.64264.15

注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分503,864.664,871,436.97
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持739,223.747,738,355.17
续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出14,569.95-310,561.58
减：所得税影响额58,073.41387,406.86
少数股东权益影响额（税后）13,374.5315,136.31
合计1,186,210.4111,896,687.39

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期31.26主要系本报告期投资业务收入较去年同期增加所致
归属于上市公司股东的净利润_本报告期143.65
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期346.11
基本每股收益（元/股）_本报告期175.00主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润较去年同期增加所致
稀释每股收益（元/股）_本报告期175.00
加权平均净资产收益率（%）_本报告期增加0.97个百分点
营业收入_年初至报告期末-20.04主要系年初至报告期末投资业务收入、利息净收入较去年同期减少所致
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-45.53
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末-41.90
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用

主要系年初至报告期末收到的代理买卖证券款增加、回购业务及拆入资金规模增加、融出资金规模减少所致

基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-46.15主要系年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润较去年同期减少所致
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-46.15
加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末减少2.02个百分点

合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末变动比例（%）主要原因
货币资金17,580,518,677.939,816,151,888.6279.10主要系客户资金增加所致
存出保证金1,060,021,144.65465,953,831.70127.49主要系交易保证金增加所致
买入返售金融资产10,564,360,746.305,306,914,165.7299.07主要系债券质押式回购业务规模增加所致
其他债权投资4,721,398,954.177,083,357,449.68-33.35主要系其他债权投资规模减少所致
其他权益工具投资4,946,857,099.963,600,395,538.2237.40主要系非交易性权益工具投资规模增加所致
拆入资金8,912,641,111.075,314,014,458.3467.72主要系银行拆入资金增加所致
衍生金融负债671,045,998.34447,643,161.0849.91主要系衍生金融工具规模增加所致
卖出回购金融资产款21,484,007,078.1114,421,563,978.8448.97主要系期末票据回购规模增加所致
应付职工薪酬202,798,302.46492,484,162.45-58.82主要系期末应付职工薪酬变动所致
应付款项1,535,764,972.78810,337,431.5289.52主要系期末应付清算款增加所致
其他综合收益922,777,500.13321,191,984.30187.30主要系其他权益工具投资公允价值增加所致
项目年初至报告期末上年同期变动比例（%）主要原因
利息净收入-128,624,779.29138,919,023.18-192.59主要系利息收入减少所致
投资收益-1,133,818,130.43788,021,562.18-243.88主要系证券市场波动导致金融工具投资收益减少所致
公允价值变动收益2,063,172,405.03347,169,509.25494.28主要系衍生金融工具公允价值变动增加所致
经营活动产生的现金流量净额12,977,293,226.32-1,650,034,767.90不适用主要系收到的代理买卖证券款增加、回购业务及拆入资金规模增加、融出资金规模减少所致
投资活动产生的现金流量净额2,184,121,280.70151,080,677.811,345.67主要系投资支付的现金减少所致
筹资活动产生的现金流量净额-1,208,618,564.394,074,950,703.99-129.66主要系发行及偿还债务的现金净流入减少所致

二、 股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数114,652报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
无锡市国联发展（集团）有限公司国有法人543,901,32919.210无0
香港中央结算（代理人）有限公司境外法人442,497,07015.630未知0
国联信托股份有限公司国有法人390,137,55213.780无0
无锡市国联地方电力有限公司国有法人266,899,4459.430无0
无锡民生投资有限公司国有法人73,500,0002.600无0
无锡一棉纺织集团有限公司国有法人72,784,1412.570无0
香港中央结算有限公司境外法人30,865,9791.090无0
无锡华光环保能源集团股份有限公司国有法人29,113,6561.030无0
江苏新纺实业股份有限公司境内非国有法人22,500,0000.790无0
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他22,254,0930.790无0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
无锡市国联发展（集团）有限公司543,901,329人民币普通股543,901,329
香港中央结算（代理人）有限公司442,497,070境外上市外资股442,497,070
国联信托股份有限公司390,137,552人民币普通股390,137,552
无锡市国联地方电力有限公司266,899,445人民币普通股266,899,445
无锡民生投资有限公司73,500,000人民币普通股73,500,000
无锡一棉纺织集团有限公司72,784,141人民币普通股72,784,141
香港中央结算有限公司30,865,979人民币普通股30,865,979
无锡华光环保能源集团股份有限公司29,113,656人民币普通股29,113,656
江苏新纺实业股份有限公司22,500,000人民币普通股22,500,000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金22,254,093人民币普通股22,254,093
上述股东关联关系或一致行动的说明截至报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司19.21%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司29.40%股份，合计持有本公司48.60%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）截至报告期末，中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通出借余额为0股。除此之外，上述股东不存在参与融资融券业务的情况。

注1：截至报告期末普通股股东总数中，A股股东114,558户，H股登记股东94户。注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
股东名称（全称）期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还
数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%）
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金25,754,1160.91184,8000.0122,254,0930.7900

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）关于筹划重大资产重组事项

公司正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券股份有限公司控制权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。2024年5月14日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关的议案。2024年8月8日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于<国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，公司拟发行 A 股股份购买无锡市国联发展（集团）有限公司、上海沣泉峪企业管理有限公司等45名主体合计持有的民生证券股份有限公司 99.26%股份，并募集配套资金。2024年9月4日，公司2024年第一次临时股东大会及类别股东大会审议通过了本次交易的相关议案。2024年9月27日，公

司收到中国证监会及上海证券交易所出具的相关受理通知。截至目前，本次交易尚需上海证券交易所审核通过、中国证监会同意注册以及本次交易所涉及的证券、期货、基金股东资格及股东变更事宜经过中国证监会有关部门核准后方可正式实施，能否审核通过、完成注册以及取得核准尚存在不确定性。

具体情况详见公司2024年4月25日、5月14日、8月8日、9月4日、9月27日于上交所网站披露的相关公告及文件。

四、 季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表2024年9月30日编制单位：国联证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：
货币资金17,580,518,677.939,816,151,888.62
其中：客户资金存款11,469,775,098.496,650,429,320.71
结算备付金3,641,146,145.403,978,960,599.68
其中：客户备付金1,692,063,223.411,714,961,294.58
融出资金8,758,362,875.0210,126,663,067.60
衍生金融资产2,074,715,818.671,747,243,339.31
存出保证金1,060,021,144.65465,953,831.70
应收款项975,254,237.721,272,206,039.73
买入返售金融资产10,564,360,746.305,306,914,165.72
金融投资：
交易性金融资产43,965,747,491.7739,027,242,687.66
其他债权投资4,721,398,954.177,083,357,449.68
其他权益工具投资4,946,857,099.963,600,395,538.22
长期股权投资75,401,852.8675,779,974.73
固定资产92,134,347.97101,738,420.46
在建工程21,075,153.658,843,134.61
使用权资产277,197,337.97227,463,543.60
无形资产512,670,348.69545,051,619.72
商誉1,142,579,370.001,142,579,370.00
递延所得税资产24,706,246.95140,926,484.63
其他资产2,457,944,042.642,461,403,658.22
资产总计102,892,091,892.3287,128,874,813.89
负债：
应付短期融资款55,308,042.48255,805,142.50
拆入资金8,912,641,111.075,314,014,458.34
交易性金融负债1,073,527,208.281,162,752,332.24
衍生金融负债671,045,998.34447,643,161.08
卖出回购金融资产款21,484,007,078.1114,421,563,978.84
代理买卖证券款13,087,614,620.039,046,098,699.86
应付职工薪酬202,798,302.46492,484,162.45
应交税费31,643,894.5853,497,256.54
应付款项1,535,764,972.78810,337,431.52
合同负债15,003,800.3017,552,031.47
预计负债1,868,504.151,868,504.15
应付债券25,434,752,040.2025,062,271,861.15
租赁负债277,124,107.69230,083,875.47
递延所得税负债759,029,112.49658,105,295.00
其他负债10,624,479,633.5111,031,238,709.89
负债合计84,166,608,426.4769,005,316,900.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2,831,773,168.002,831,773,168.00
资本公积8,174,228,056.618,174,228,056.61
其他综合收益922,777,500.13321,191,984.30
盈余公积822,080,253.40822,080,253.40
一般风险准备2,117,571,456.242,075,702,790.06
未分配利润3,496,174,526.383,543,713,340.40
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计18,364,604,960.7617,768,689,592.77
少数股东权益360,878,505.09354,868,320.62
所有者权益（或股东权益）合计18,725,483,465.8518,123,557,913.39
负债和所有者权益（或股东权益）总计102,892,091,892.3287,128,874,813.89

公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊

合并利润表2024年1—9月编制单位：国联证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入2,004,892,871.862,507,217,168.06
利息净收入-128,624,779.29138,919,023.18
其中：利息收入871,949,971.761,075,996,214.56
利息支出1,000,574,751.05937,077,191.38
手续费及佣金净收入1,188,033,582.371,138,871,948.09
其中：经纪业务手续费净收入398,206,383.02390,112,871.67
投资银行业务手续费净收入263,883,490.90425,405,683.85
资产管理业务手续费净收入483,566,055.37293,342,213.69
投资收益（损失以“-”号填列）-1,133,818,130.43788,021,562.18
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-378,121.87510,988.22
其他收益3,091,239.339,853,116.60
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）2,063,172,405.03347,169,509.25
汇兑收益（损失以“-”号填列）-2,347,436.981,066,898.94
其他业务收入10,521,631.645,002,802.69
资产处置收益（损失以“-”号填列）4,864,360.1978,312,307.13
二、营业总支出1,556,853,257.921,616,022,509.24
税金及附加12,214,037.0814,964,121.76
业务及管理费1,564,400,452.351,622,871,810.67
信用减值损失-19,761,231.51-21,813,423.19
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）448,039,613.94891,194,658.82
加：营业外收入5,318,768.921,671,458.15
减：营业外支出975,137.881,611,111.41
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）452,383,244.98891,255,005.56
减：所得税费用50,520,608.31165,554,454.59
五、净利润（净亏损以“-”号填列）401,862,636.67725,700,550.97
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）401,862,636.67725,700,550.97
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）395,852,452.20726,780,442.83
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）6,010,184.47-1,079,891.86
六、其他综合收益的税后净额602,174,705.65396,519,712.05
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额602,174,705.65396,519,712.05
（一）不能重分类进损益的其他综合收益612,546,269.92307,202,003.43
1.其他权益工具投资公允价值变动612,546,269.92307,202,003.43
（二）将重分类进损益的其他综合收益-10,371,564.2789,317,708.62
1.其他债权投资公允价值变动-1,883,907.6093,140,725.94
2.其他债权投资信用损失准备-7,045,614.00-10,434,708.00
3.外币财务报表折算差额-1,442,042.676,611,690.68
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额1,004,037,342.321,122,220,263.02
归属于母公司所有者的综合收益总额998,027,157.851,123,300,154.88
归属于少数股东的综合收益总额6,010,184.47-1,079,891.86
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.140.26
（二）稀释每股收益(元/股)0.140.26

公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊

合并现金流量表2024年1—9月编制单位：国联证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金2,306,973,324.772,253,592,332.68
拆入资金净增加额3,597,000,000.001,843,312,984.72
融出资金净减少额1,278,888,605.64-
回购业务资金净增加额7,206,887,327.403,823,844,322.62
代理买卖证券收到的现金净额4,041,529,063.05-
收到其他与经营活动有关的现金2,520,461,360.546,761,844,780.30
经营活动现金流入小计20,951,739,681.4014,682,594,420.32
为交易目的而持有的金融资产净增加额4,337,458,150.658,207,534,604.70
融出资金净增加额-1,245,676,541.58
代理买卖证券支付的现金净额-1,638,499,470.85
支付利息、手续费及佣金的现金531,802,195.17530,000,003.63
支付给职工及为职工支付的现金1,228,677,177.301,013,930,106.16
支付的各项税费109,224,115.14160,273,637.80
支付其他与经营活动有关的现金1,767,284,816.823,536,714,823.50
经营活动现金流出小计7,974,446,455.0816,332,629,188.22
经营活动产生的现金流量净额12,977,293,226.32-1,650,034,767.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金5,607,158,274.2010,185,213,012.43
取得投资收益收到的现金416,937,505.58485,671,978.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额202,459.3697,914,297.96
投资活动现金流入小计6,024,298,239.1410,768,799,289.06
投资支付的现金3,735,873,441.888,277,793,862.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金104,303,516.56127,163,306.80
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额-2,212,761,441.46
投资活动现金流出小计3,840,176,958.4410,617,718,611.25
投资活动产生的现金流量净额2,184,121,280.70151,080,677.81
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金7,448,758,000.0015,779,950,898.00
筹资活动现金流入小计7,448,758,000.0015,779,950,898.00
偿还债务支付的现金7,502,371,398.0010,899,488,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,055,654,792.45721,927,632.75
偿还租赁负债支付的现金99,350,373.94-
支付其他与筹资活动有关的现金-83,584,161.26
筹资活动现金流出小计8,657,376,564.3911,705,000,194.01
筹资活动产生的现金流量净额-1,208,618,564.394,074,950,703.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2,540,547.653,180,003.88
五、现金及现金等价物净增加额13,950,255,394.982,579,176,617.78
加：期初现金及现金等价物余额15,686,395,073.4613,583,144,833.07
六、期末现金及现金等价物余额29,636,650,468.4416,162,321,450.85

公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊

母公司资产负债表2024年9月30日编制单位：国联证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：
货币资金16,339,786,087.628,614,830,930.27
其中：客户资金存款11,463,741,863.356,648,491,730.08
结算备付金3,627,754,869.253,973,850,302.38
其中：客户备付金1,692,064,766.911,714,967,760.02
融出资金8,758,362,875.0210,126,663,067.60
衍生金融资产2,074,381,255.721,747,243,339.31
存出保证金1,056,765,883.21461,303,764.87
应收款项848,054,204.211,219,754,474.08
买入返售金融资产10,564,360,746.305,295,510,068.34
金融投资：
交易性金融资产37,255,325,592.8332,490,392,112.76
其他债权投资4,721,398,954.177,083,357,449.68
其他权益工具投资4,946,857,099.963,600,395,538.22
长期股权投资7,824,030,387.177,824,408,509.04
固定资产81,440,448.7991,686,238.66
在建工程19,599,343.838,843,134.61
使用权资产185,475,281.16138,238,397.16
无形资产56,271,306.7471,587,504.90
递延所得税资产-108,260,772.60
其他资产2,749,635,150.012,715,521,577.82
资产总计101,109,499,485.9985,571,847,182.30
负债：
应付短期融资款55,308,042.48255,805,142.50
拆入资金8,912,641,111.075,314,014,458.34
交易性金融负债1,026,425,967.641,087,549,021.96
衍生金融负债667,322,420.79447,643,161.08
卖出回购金融资产款21,203,273,754.6314,284,705,549.95
代理买卖证券款13,084,935,136.969,044,179,994.29
应付职工薪酬54,481,335.85227,317,378.42
应交税费8,851,443.7328,034,451.41
应付款项1,474,677,248.05778,500,997.00
合同负债-6,019,273.22
预计负债1,868,504.151,868,504.15
应付债券25,420,955,968.1625,041,947,623.34
租赁负债181,778,384.72139,123,043.41
递延所得税负债538,322,097.49449,663,359.55
其他负债10,602,168,137.9611,021,000,412.13
负债合计83,233,009,553.6868,127,372,370.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2,831,773,168.002,831,773,168.00
资本公积8,169,041,204.718,169,041,204.71
其他综合收益927,548,590.81324,521,032.31
盈余公积822,080,253.40822,080,253.40
一般风险准备1,917,771,809.821,934,457,591.06
未分配利润3,208,274,905.573,362,601,562.07
所有者权益（或股东权益）合计17,876,489,932.3117,444,474,811.55
负债和所有者权益（或股东权益）总计101,109,499,485.9985,571,847,182.30

公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊

母公司利润表2024年1—9月编制单位：国联证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入1,209,530,177.861,822,946,216.32
利息净收入-146,743,960.64120,620,180.72
其中：利息收入851,916,423.171,048,898,126.01
利息支出998,660,383.81928,277,945.29
手续费及佣金净收入522,408,677.42549,562,435.22
其中：经纪业务手续费净收入400,456,982.31390,112,871.67
投资银行业务手续费净收入283,490.56420,960.98
资产管理业务手续费净收入79,652,594.30128,966,745.56
投资收益（损失以“-”号填列）-1,263,983,681.97618,433,952.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-378,121.87510,988.22
其他收益1,221,442.335,087,787.07
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）2,087,051,778.58446,350,004.98
汇兑收益（损失以“-”号填列）-814,139.18746,675.58
其他业务收入5,839,701.684,611,346.30
资产处置收益（损失以“-”号填列）4,550,359.6477,533,834.00
二、营业总支出966,890,345.291,040,818,227.86
税金及附加8,052,376.2911,470,873.50
业务及管理费978,599,200.511,051,160,777.55
信用减值损失-19,761,231.51-21,813,423.19
三、营业利润（亏损以“-”号填列）242,639,832.57782,127,988.46
加：营业外收入5,234,019.15762,206.75
减：营业外支出266,640.851,565,579.00
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）247,607,210.87781,324,616.21
减：所得税费用-1,473,208.27110,092,981.60
五、净利润（净亏损以“-”号填列）249,080,419.14671,231,634.61
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）249,080,419.14671,231,634.61
六、其他综合收益的税后净额603,616,748.32389,908,021.37
（一）不能重分类进损益的其他综合收益612,546,269.92307,202,003.43
1.其他权益工具投资公允价值变动612,546,269.92307,202,003.43
（二）将重分类进损益的其他综合收益-8,929,521.6082,706,017.94
1.其他债权投资公允价值变动-1,883,907.6093,140,725.94
2.其他债权投资信用损失准备-7,045,614.00-10,434,708.00
七、综合收益总额852,697,167.461,061,139,655.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.090.24
（二）稀释每股收益(元/股)0.090.24

公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊

母公司现金流量表

2024年1—9月编制单位：国联证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金1,568,745,759.521,637,995,503.59
拆入资金净增加额3,597,000,000.001,839,000,000.00
回购业务资金净增加额7,047,895,426.813,771,941,654.93
融出资金净减少额1,278,888,605.64-
代理买卖证券收到的现金净额4,040,755,142.67-
收到其他与经营活动有关的现金1,746,149,617.466,626,543,380.92
经营活动现金流入小计19,279,434,552.1013,875,480,539.44
为交易目的而持有的金融资产净增加额4,267,741,845.176,843,209,897.25
融出资金净增加额-1,225,442,907.83
代理买卖证券支付的现金净额-1,640,082,972.46
支付利息、手续费及佣金的现金511,702,753.56530,988,720.52
支付给职工及为职工支付的现金822,687,351.71682,314,422.72
支付的各项税费59,078,795.29137,432,167.06
支付其他与经营活动有关的现金1,355,547,274.853,376,566,763.16
经营活动现金流出小计7,016,758,020.5814,436,037,851.00
经营活动产生的现金流量净额12,262,676,531.52-560,557,311.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金5,607,158,274.2010,185,213,012.43
取得投资收益收到的现金441,937,505.58558,671,978.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额90,804.4489,260,033.19
投资活动现金流入小计6,049,186,584.2210,833,145,024.29
投资支付的现金3,735,873,441.889,277,793,862.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金77,214,165.40123,032,783.96
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额-3,226,197,757.00
支付其他与投资活动有关的现金50,500,000.00240,000,000.00
投资活动现金流出小计3,863,587,607.2812,867,024,403.20
投资活动产生的现金流量净额2,185,598,976.94-2,033,879,378.91
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金7,448,758,000.0015,779,950,898.00
筹资活动现金流入小计7,448,758,000.0015,779,950,898.00
偿还债务支付的现金7,502,371,398.0010,899,488,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,049,126,626.68724,119,501.59
偿还租赁负债支付的现金67,972,146.12-
支付其他与筹资活动有关的现金-64,345,358.92
筹资活动现金流出小计8,619,470,170.8011,687,953,260.51
筹资活动产生的现金流量净额-1,170,712,170.804,091,997,637.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-814,139.18746,675.58
五、现金及现金等价物净增加额13,276,749,198.481,498,307,622.60
加：期初现金及现金等价物余额15,306,697,820.1613,320,412,603.84
六、期末现金及现金等价物余额28,583,447,018.6414,818,720,226.44

公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会

2024年10月30日


附件：公告原文
查股网为非盈利网站 如有版权问题 请联系 qq:767871486 或 767871486@qq.com