北元集团：华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限公司2025年度现场检查报告

华泰联合证券

华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2025 年度现场检查报告

陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称“北元集团”、“上市公司”或 “公司”)于2020 年10 月20 日在上海证券交易所上市。根据中国证监会《证 券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第11 号--持续督导》等有关法律法规的要求,华泰联 合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)作为北元集 团首次公开发行股票的保荐机构,对北元集团进行持续督导,持续督导期为上市 公司股票上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度,至2022 年12 月31 日止。 截至2022 年12 月31 日,北元集团募集资金尚未使用完毕,保荐机构持续对公 司的募集资金管理和使用履行持续督导职责,直至募集资金使用完毕。

根据有关法律法规的要求,华泰联合证券于2026 年3 月19 日对上市公司 2025 年度募集资金管理和使用情况进行了持续督导工作现场检查,截至本报告 出具日,情况报告如下:

一、本次现场检查的基本情况

华泰联合证券针对北元集团实际情况制订了2025 年度现场检查工作计划。 为顺利实施本次现场工作,提高现场工作效率,切实履行持续督导工作,华泰联 合证券以电子邮件的方式将现场检查事宜通知北元集团,并要求公司提前准备现 场检查工作所需的相关文件和资料。

2026 年3 月19 日,华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工作 计划,采取与公司有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、查阅公司 募集资金管理和使用的相关内控制度文件、查阅公司募集资金使用凭证及募集资 金专户对账单等资料,对北元集团募集资金管理和使用情况进行了现场检查。

二、本次现场检查主要事项及意见

华泰联合证券

(一)募集资金使用情况

现场检查人员查阅了北元集团募集资金账户的银行对账单、募集资金使用的 相关会计凭证以及相关会议记录、决议等文件资料,并与公司相关负责人进行了 沟通交流。

经检查,华泰联合证券认为:本持续督导期间内,公司已建立募集资金管理 制度,并能按照制度规定存放和使用募集资金,公司使用募集资金已经按规定履 行了相关决策程序并进行了信息披露,不存在违规使用募集资金的情况。

(二)其他应当予以现场检查的事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

项目组建议公司的董事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强中国 证监会、上海证券交易所最新相关法律法规的学习。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国 证监会和交易所报告的事项

经本次现场检查,2025 年度,北元集团在募集资金管理和使用方面不存在 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11 号--持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告 的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,上市公司及其他中介机构给予了 积极的配合。

六、本次现场检查的结论

经过现场检查,保荐机构华泰联合证券认为:2025 年度北元集团对募集资

华泰联合证券

金的管理和使用符合相关法律法规的规定,不存在违规使用募集资金的情况。保 荐机构也将持续关注公司募集资金投资项目的进展情况,督促公司有效合理地使 用募集资金并及时公告。

特此报告!

华泰联合证券 HUATAI UNTEO SU

(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限 公司2025年度现场检查报告》之签章页)

保荐代表人(签名):

1车

阎洪霞

孙琪

券有

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华泰联合证券有限责任公司(公章)

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联

岳

0年月2日