金田股份：关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告

宁波金田铜业（集团）股份有限公司关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 调整前转股价格：10.64元/股

? 调整后转股价格：10.55元/股

? “金田转债”本次转股价格调整实施日期：2023年6月14日

宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]279号文核准，公司于2021年3月22日公开发行了150万手可转换公司债券，每张面值100元，发行总额15亿元。经上海证券交易所《自律监管决定书》（[2021]147号）同意，公司15亿元可转换公司债券于2021年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金田转债”，债券代码“113046”。

金田转债存续的起止时间为2021年3月22日至2027年3月21日，转股期的起止时间为2021年9月27日至2027年3月21日，初始转股价格为10.95元/股。由于公司实施2020年年度权益分派，并且因实施股权激励引起股本发生变化，自2021年6月23日起转股价格调整为10.75元/股。由于公司实施2021年年度权益分派，自2022年6月15日起转股价格调整为10.64元/股。

一、转股价格调整依据

（一）转股价格调整的相关依据

根据《募集说明书》相关条款的规定，在“金田转债”本次发行之后，当本公司因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等情况（不包括因可转债转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整：

送股或转增股本：P1=P/(1+n)；

增发新股或配股：P1=(P+A×k)/(1+k)；

两项同时进行：P1=(P+A×k)/(1+n+k)；

派息：P1=P－D；

上述三项同时进行：P1＝(P－D＋A×k)/(1+n+k)。

其中：P为调整前转股价，n为送股率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派息，P1为调整后的转股价格。

当本公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本可转债持有人转股申请日或之后，转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。

当本公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

（二）转股价格调整的相关事项

2023年5月25日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（回购专用账户股份不参与分配），向全体股东每10股派发现金红利0.91元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

由于公司实施2022年年度权益分派，需对“金田转债”的转股价格作出相应调整。本次调整符合《募集说明书》的相关规定。

二、转股价格调整公式

本次转股价格调整计算公式：

P1=P－D，其中：P为调整前转股价10.64元/股，D为每股派发现金股利0.088元（公司本次利润分配为差异化现金分红，每股现金股利的计算详见公司同日披露的《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-057），P1为调整后的转股价格。

P1=（10.64-0.088）≈10.55元/股（保留小数点后两位）

“金田转债”的转股价格由10.64元/股调整为10.55元/股，调整后的转股价格于2023年6月14日开始生效。

“金田转债”自2023年6月7日至2023年6月13日（权益分派股权登记日）期间停止转股，自2023年6月14日（除息日）起恢复转股。

特此公告。

宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

2023年6月8日