中国核建：关于非公开发行限售股上市流通的公告

证券代码：601611 证券简称：中国核建 公告编号：2023-052债券代码：113024 债券简称：核建转债

中国核工业建设股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次股票上市类型为非公开发行股份，股票认购方式为网下，上市流通数量为282,750,578股。本次股票上市流通总数为282,750,578股。

? 本次限售股上市流通日期为2023年7月11日。

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准中国核工业建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2967号）核准，中国核工业股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行人民币普通股371,639,466股。本次非公开发行新增股份已于2023年1月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次发行对象中，控股股东中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其他11家发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让，具体情况如下：

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行完成后，公司新增371,639,466股有限售条件流通股, 公司总股本变更为3,019,714,428股。2023年4月24日，公司发布《股权激励限制性股票回购注销实施公告》，回购并注销不满足激励条件的13名激励对象持有的限制性股票合计 242,782 股，注销完成后，公司总股本变为3,019,471,646股。

2019年10月14日，公司的“核建转债”进入转股期，截至2023年6月30日，累计转股数量为89,662股，自本次非公开发行完成至本公告日，无可转债转股。

截至目前，公司总股本为3,019,471,646股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次非公开发行产业投资基金有限责任公司、南方基金管理股份有限公司、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景晟 21 期私募证券投资基金、华夏基金管理有限公司、杨俊敏、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）、广东同茂富民投资管理合伙企业（有限合伙）-同茂定增 2 号私募证券投资基金、国机资本控股有限公司、青岛华资盛通股权投资基金合伙企业 （有限合伙）认购的股票自发行结束之日起6个月内不得上市交易。

截至目前，持有公司本次非公开发行股票的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为，本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相关股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意公司本次限售股份解禁上市流通。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为282,750,578股

（二）本次上市流通日期为2023年7月11日

（三）限售股上市流通明细清单

六、股本变动结构表

特此公告。

中国核工业建设股份有限公司董事会

2023年7月6日