中国核建：非公开发行限售股上市流通公告
证券代码：601611 证券简称：中国核建 公告编号：2024-045转债代码：113024 转债简称：核建转债
中国核工业建设股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任.
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为88,888,888股。本次股票上市流通总数为88,888,888股。
? 本次股票上市流通日期为2024年7月11日。
一、本次限售股上市类型
2022 年 11 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准中国核工业建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2967 号）。本次非公开发行人民币普通股371,639,466股，股份登记手续于2023年1月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次发行对象中，控股股东中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其他11家发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让，具体情况如下：
| 序号 | 认购对象 | 锁定期（月） | 获配股数（股） |
| 1 | 中国核工业集团有限公司 | 18 | 88,888,888 |
| 2 | 产业投资基金有限责任公司 | 6 | 118,518,518 |
| 3 | 南方基金管理股份有限公司 | 6 | 32,784,659 |
| 4 | 财通基金管理有限公司 | 6 | 26,414,814 |
| 5 | 诺德基金管理有限公司 | 6 | 25,921,481 |
| 6 | 南方天辰（北京）投资管理有限公司-南 | 6 | 14,814,814 |
| 序号 | 认购对象 | 锁定期（月） | 获配股数（股） |
| 方天辰景晟21期私募证券投资基金 | |||
| 7 | 华夏基金管理有限公司 | 6 | 13,925,925 |
| 8 | 杨俊敏 | 6 | 13,333,333 |
| 9 | 济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙） | 6 | 10,370,370 |
| 10 | 广东同茂富民投资管理合伙企业（有限合伙）-同茂定增2号私募证券投资基金 | 6 | 8,888,888 |
| 11 | 国机资本控股有限公司 | 6 | 8,888,888 |
| 12 | 青岛华资盛通股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 6 | 8,888,888 |
| 合计 | 371,639,466 | ||
除中核集团外，产业投资基金有限责任公司等11家认购对象持有的282,750,578股限售股已于2023年7月11日上市流通，具体情况请参考公司于2023年7月6日披露的《关于非公开发行限售股上市流通的公告》（公告编号：2023-052）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司新增371,639,466股有限售条件流通股, 公司总股本变更为3,019,714,428股。
2023年4月24日，公司披露《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-026），回购并注销不满足激励条件的13名激励对象持有的限制性股票合计 242,782 股，注销完成后，公司总股本为3,019,471,646股。
2023年7月6日，公司披露《关于非公开发行限售股上市流通的公告》（公告编号：2023-052），产业投资基金有限责任公司等11家非公开发行认购对象持有的282,750,578股限售股于2023年7月11日上市流通，上市流通后，公司总股本仍为3,019,471,646股。
2023年8月15日，公司披露《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-066），回购并注销不满足激励条件的14名激励对象持有的限制性股票合计600,402股，注销完成后，公司总股本为3,018,871,244股。
2024年3月7日，公司披露《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2024-015），回购并注销不满足激励条件的21名激励对象持有的限制性股票合计551,685股；2024年4月4日，公司披露《可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2024-019），自2024年1月1日至2024年3月31日，共有
人民币1000元核建转债转换为公司A股股份，转股数量108股。截至2024年3月31日，公司总股本为3,018,319,667股。2024年7月3日，公司披露《可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：
2024-044），2024年4月1日至2024年6月30日，共有人民币1000元核建转债转换为公司A股股份，转股数量108股，截至2024年6月30日，公司总股本为3,018,319,775股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，中核集团认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让， 截至目前，中核集团严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为，本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请解除股份限售的股东严格履行了所作出的承诺；公司与本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为88,888,888股
（二）本次上市流通日期为2024年7月11日
（三）限售股上市流通明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 1 | 中国核工业集团有限公司 | 88,888,888 | 2.94% | 88,888,888 | 0 |
六、股本变动结构表
| 股份类型 | 本次变动前股份数量（股） | 变动数（股） | 本次变动后股份数量（股） |
| 有限售条件的流通股 | 95,673,654 | -88,888,888 | 6,784,766 |
| ─股权激励股份 | 6,784,766 | 0 | 6,784,766 |
| ─非公开发行股份 | 88,888,888 | -88,888,888 | 0 |
| 无限售条件的流通股 | 2,922,646,121 | +88,888,888 | 3,011,535,009 |
| 股份合计 | 3,018,319,775 | 0 | 3,018,319,775 |
特此公告。
中国核工业建设股份有限公司董事会
2024年7月6日